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内控合规部试题库(2000道)
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内控合规部试题库(2000道)
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下列属于财产所有权的继受取得有( )

A、收取孳息

B、取得无主财产

C、合同关系

D、接受遗产

答案:CD

内控合规部试题库(2000道)
下列情形不属于合同权利义务终止的是( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc3a-633a-c017-aa54c409c700.html
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根据我国宪法,下列关于中央军事委员会主席的表述,正确的是( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cbdb-604f-c017-aa54c409c700.html
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行社反洗钱管理部门设立反洗钱专岗,配备至少( )名熟悉反洗钱业务的AB角联络员,负责反洗钱日常工作。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-ccbb-5f24-c017-aa54c409c700.html
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根据《中华人民共和国刑法》的规定,下列不属于金融诈骗的违法行为是()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc75-8e74-c017-aa54c409c700.html
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商业银行应当建立科学的( )、合理设定内部控制考评标准,对考评对象在特定期间的内部控制管理活动进行评价,并根据考评结果改进内部控制管理。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cba6-ee47-c017-aa54c409c700.html
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金融机构在进行客户身份识别时要贯彻的基本原则是()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cce1-2eb8-c017-aa54c409c700.html
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《中华人民共和国银行业监督管理法》中规定,由( )负责统一编制全国银行业金融机构的统计数据、报表,并按照国家有关规定予以公布。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc06-c36c-c017-aa54c409c700.html
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商业银行应根据《商业银行集团客户授信业务风险管理指引》的规定,结合自身的经营管理水平和信贷管理信息系统的状况,制定集团客户授信业务风险管理制度,其内容应包括( )等。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-54d1-9496-c066-93a24d854e00.html
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原则上中风险以下风险等级客户,完成系统初评后,直接由营业网点反洗钱岗位人员开展人工复评;中风险及以上风险等级客户,完成系统初评后,由各机构本部进行复核。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01df-2960-c01c-868af7467e00.html
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商业银行在对集团客户授信时,应当要求集团客户提供真实、完整的信息资料,包括集团客户各成员的名称、法定代表人、实际控制人、注册地、注册资本、主营业务、( )和重要诉讼情况等。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-54d2-6d77-c066-93a24d854e00.html
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题目内容
(
多选题
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内控合规部试题库(2000道)

下列属于财产所有权的继受取得有( )

A、收取孳息

B、取得无主财产

C、合同关系

D、接受遗产

答案:CD

内控合规部试题库(2000道)
相关题目
下列情形不属于合同权利义务终止的是( )

A. 债务已经履行

B. 合同被解除

C. 标的物被提存

D. 合同被撤销

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc3a-633a-c017-aa54c409c700.html
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根据我国宪法,下列关于中央军事委员会主席的表述,正确的是( )。

A. 中央军事委员会实行主席负责制

B. 中央军事委员会主席由全国人大决定产生

C. 中央军事委员会主席连续任职不得超过两届

D. 中央军事委员会主席对全国人大及其常委会负责并报告工作

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cbdb-604f-c017-aa54c409c700.html
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行社反洗钱管理部门设立反洗钱专岗,配备至少( )名熟悉反洗钱业务的AB角联络员,负责反洗钱日常工作。

A. 1

B. 2

C. 3

D. 4

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-ccbb-5f24-c017-aa54c409c700.html
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根据《中华人民共和国刑法》的规定,下列不属于金融诈骗的违法行为是()。

A. 编造引进资金的理由从银行贷款

B. 上市公司董事长变更,没有进行披露

C. 自制信用卡从银行提款机提款

D. 提供虚假的证明文件,以获取银行贷款

解析:“编造引进资金的理由从银行贷款”“提供虚假的证明文件,以获取银行贷款”属于贷款诈骗罪;“自制信用卡从银行提款机提款”属于信用卡诈骗罪。

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc75-8e74-c017-aa54c409c700.html
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商业银行应当建立科学的( )、合理设定内部控制考评标准,对考评对象在特定期间的内部控制管理活动进行评价,并根据考评结果改进内部控制管理。

A. 绩效考核制度

B. 绩效考评体系

C. 内控考核制度

D. 内部控制体系

解析:根据《中国银监会关于印发商业银行内部控制指引的通知》(银监发〔2014〕40号),第三十二条:商业银行应当建立科学的绩效考评体系、合理设定内部控制考评标准,对考评对象在特定期间的内部控制管理活动进行评价,并根据考评结果改进内部控制管理。

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金融机构在进行客户身份识别时要贯彻的基本原则是()

A. 实事求是

B. 规范管理

C. 严进宽出

D. 了解你的客户

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《中华人民共和国银行业监督管理法》中规定,由( )负责统一编制全国银行业金融机构的统计数据、报表,并按照国家有关规定予以公布。

A. 人民银行

B. 国家财政部

C. 国家统计局

D. 国务院银行业监督管理机构

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc06-c36c-c017-aa54c409c700.html
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商业银行应根据《商业银行集团客户授信业务风险管理指引》的规定,结合自身的经营管理水平和信贷管理信息系统的状况,制定集团客户授信业务风险管理制度,其内容应包括( )等。

A. 集团客户授信业务风险管理的组织建设

B. 风险管理与防范的具体措施

C. 确定单一集团客户的范围所依据的准则

D. 对单一集团客户的授信限额标准

E. 内部报告程序以及内部责任分配

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原则上中风险以下风险等级客户,完成系统初评后,直接由营业网点反洗钱岗位人员开展人工复评;中风险及以上风险等级客户,完成系统初评后,由各机构本部进行复核。( )

解析:原则上中风险以下风险等级客户,完成系统初评后,直接由营业网点反洗钱岗位人员开展人工复评;中风险及以上风险等级客户,完成系统初评后,应先由营业网点反洗钱岗位人员开展人工复评,再由各机构本部进行复核。

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商业银行在对集团客户授信时,应当要求集团客户提供真实、完整的信息资料,包括集团客户各成员的名称、法定代表人、实际控制人、注册地、注册资本、主营业务、( )和重要诉讼情况等。

A. 股权结构

B. 高级管理人员情况

C. 财务状况

D. 重大资产项目

E. 担保情况

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