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内控合规部试题库（2000道）

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内控合规部试题库（2000道）

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根据承包合同，所有人将他的财产占有权、使用权、收益权等，转让给承包人，他们的权利发生如下变化( )

A、所有人丧失了财产所有权

B、承包人取得了财产所有权

C、所有人没有丧失财产所有权

D、承包人取得了财产经营权

答案：CD

内控合规部试题库（2000道）

基金的受益所有人是指拥有超过15%权益份额或者其他对基金进行控制的自然人。

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法人被宣告破产的,依法进行破产清算并完成法人( )时,法人终止。

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不属于著作权客体的是( )

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根据《甘肃省农村合作金融机构员工行为管理办法（试行）》，审计部门要将员工行为管理纳入常规审计工作范畴，将审计检查作为发现和查处员工违法违规行为的（）。

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下列金融犯罪中，犯罪主体属于一般主体的是（）。

题目内容

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多选题

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内控合规部试题库（2000道）

根据承包合同，所有人将他的财产占有权、使用权、收益权等，转让给承包人，他们的权利发生如下变化( )

A、所有人丧失了财产所有权

B、承包人取得了财产所有权

C、所有人没有丧失财产所有权

D、承包人取得了财产经营权

答案：CD

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基金的受益所有人是指拥有超过15%权益份额或者其他对基金进行控制的自然人。

解析：25%

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重点可疑交易报告的分析思路，应以客户身份的（）为基础

A. 有效识别

B. 识别

C. 持续识别

D. 重新识别

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甘肃农信机构常年法律顾问服务费应综合考虑那些情况确定？（）

A. 服务事项

B. 范围

C. 期限

D. 其他商业银行法律顾问费用情况

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下列属于伪造、变造金融票证的行为有（）。

A. 克隆银行本票

B. 汇票附件不完整

C. 汇款凭证的印鉴与预留印鉴不一致

D. 伪造信用卡

E. 伪造信用证随附的单据

解析：伪造、变造金融票证罪客观方面表现为伪造、变造金融票证的行为，包括：①伪造、变造汇票、支票、本票；②伪造、变造委托收款凭证、汇款凭证、银行存单等其他银行结算凭证；③伪造、变造信用证或者附随的单据、文件；④伪造信用卡。

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法院和诉讼参与人会合在一起共同为诉讼行为的时间叫做期日。

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中国人民银行根据执行货币政策的需要，可以决定对商业银行贷款的数额、期限、利率和方式，但贷款的期限不得超过多长时间？（）

A. 1年

B. 2年

C. 5年

D. 10个月

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法人被宣告破产的,依法进行破产清算并完成法人( )时,法人终止。

A. 宣告破产

B. 破产清算

C. 债务偿还

D. 注销登记

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不属于著作权客体的是( )

A. 改编注释已有的作品

B. 国家法律机关的决议

C. 时事新闻

D. 编辑的作品

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A. 主要措施

B. 重要依据

C. 重要措施

D. 重要手段

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下列金融犯罪中，犯罪主体属于一般主体的是（）。

A. 对违法票据承兑、付款、保证罪

B. 违法发放贷款罪

C. 伪造、变造金融票证罪

D. 违规出具金融票证罪

解析：选项C，伪造、变造金融票证罪主体是一般主体，包括自然人和单位；ABD三项，犯罪主体均是特殊主体，为银行或其他金融机构及其工作人员。

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