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内控合规部试题库(2000道)
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内控合规部试题库(2000道)
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多选题
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民事法律关系的客体应为()

A、物

B、行为

C、智力成果

D、人身利益

答案:ABCD

内控合规部试题库(2000道)
法定继承中属于第一顺序继承人的是( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc3a-c414-c017-aa54c409c700.html
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高利转贷罪的成立要求行为人主观上具有“转贷牟利”的目的,客观上还要求对应的“转贷牟利”的客观事实
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01c6-76cd-c01c-868af7467e00.html
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监管部门要求,银行机构承担案件管理的(),应当建立与本机构资产规模、业务复杂程度和内控管理要求相适应的案件管理体系,制定本机构的案件管理制度,并有效执行。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc92-45e5-c017-aa54c409c700.html
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评估机构对金融机构安全策略的评估,只评估安全策略、规章制度和程序是否存在。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-0175-9685-c01c-868af7467e00.html
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离职人员对离职前的案件负有责任的,行社机构机构应做出(),并按照监管权限报告监管部门。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-ccb6-4980-c017-aa54c409c700.html
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金融机构分支机构可分别制定自己的客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存制度,不需要执行其总部、集团总部的相关规定。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01e2-bf17-c01c-868af7467e00.html
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中华人民共和国《中华人民共和国刑法》的任务,是用刑罚同一切犯罪行为作斗争,以( ),维护社会秩序、经济秩序,保障社会主义建设事业的顺利进行。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-552a-a7bf-c066-93a24d854e00.html
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在名单调整时,法人金融机构应当立即对存量客户以及上溯( )内的交易开展回溯性调查,并按规定提交可疑交易报告。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-ccc7-b453-c017-aa54c409c700.html
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股东有权查阅、复制公司章程、股东会会议记录、董事会会议决议、监事会会议决议和财务会计报告。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-018b-ebd5-c01c-868af7467e00.html
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合规文化是企业文化的重要组成部分。
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内控合规部试题库(2000道)
题目内容
(
多选题
)
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内控合规部试题库(2000道)

民事法律关系的客体应为()

A、物

B、行为

C、智力成果

D、人身利益

答案:ABCD

内控合规部试题库(2000道)
相关题目
法定继承中属于第一顺序继承人的是( )

A. 兄弟姐妹

B. 祖父母

C. 父母

D. 其他近亲属

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高利转贷罪的成立要求行为人主观上具有“转贷牟利”的目的,客观上还要求对应的“转贷牟利”的客观事实

解析:成立高利转贷罪,要求行为人在套取金融机构信贷资金时就有转贷牟利的目的,否则不成立犯罪,另外客观上还要求有对应的“转贷牟利”的客观事实。

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监管部门要求,银行机构承担案件管理的(),应当建立与本机构资产规模、业务复杂程度和内控管理要求相适应的案件管理体系,制定本机构的案件管理制度,并有效执行。

A. 第一责任

B. 主要责任

C. 主体责任

D. 重要责任

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc92-45e5-c017-aa54c409c700.html
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评估机构对金融机构安全策略的评估,只评估安全策略、规章制度和程序是否存在。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-0175-9685-c01c-868af7467e00.html
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离职人员对离职前的案件负有责任的,行社机构机构应做出(),并按照监管权限报告监管部门。

A. 责任追究

B. 风险预案

C. 责任认定

D. 整改方案

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-ccb6-4980-c017-aa54c409c700.html
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金融机构分支机构可分别制定自己的客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存制度,不需要执行其总部、集团总部的相关规定。

解析:需要执行

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中华人民共和国《中华人民共和国刑法》的任务,是用刑罚同一切犯罪行为作斗争,以( ),维护社会秩序、经济秩序,保障社会主义建设事业的顺利进行。

A. 保卫国家安全

B. 保卫人民民主专政的政权和社会主义制度

C. 保护国有财产和劳动群众集体所有的财产

D. 保护公民私人所有的财产

E. 保护公民的人身权利、民主权利和其他权利

解析:《中华人民共和国刑法》第二条

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在名单调整时,法人金融机构应当立即对存量客户以及上溯( )内的交易开展回溯性调查,并按规定提交可疑交易报告。

A. 三年

B. 四年

C. 五年

D. 六年

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-ccc7-b453-c017-aa54c409c700.html
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股东有权查阅、复制公司章程、股东会会议记录、董事会会议决议、监事会会议决议和财务会计报告。( )
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合规文化是企业文化的重要组成部分。
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