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内控合规部试题库(2000道)
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内控合规部试题库(2000道)
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多选题
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继受取得的根据主要包括:()。

A、买卖合同

B、赠与合同

C、继承遗产

D、接受遗赠

答案:ABCD

内控合规部试题库(2000道)
代理人知道或者应当知道代理人的代理行为违法未作反对表示的,被代理人和代理人应当承担( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc2f-9f09-c017-aa54c409c700.html
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民事主体从事民事活动,按照自己的意思设立、变更、终止民事法律关系,这是()原则
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc24-12f7-c017-aa54c409c700.html
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张某所立的下列遗嘱中,有效的是(  )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc5c-6e78-c017-aa54c409c700.html
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以下属于员工行为日常排查方式的是?
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-553a-a298-c066-93a24d854e00.html
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商业银行应当根据各分支机构和业务部门的经营管理水平、风险管理能力、地区经济和业务发展需要,建立相应的( )体系,实行统一法人管理和法人授权。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cb59-6ac8-c017-aa54c409c700.html
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商业银行应当根据各分支机构和各部门的经营能力、管理水平、风险状况和业务发展需要,建立相应的( ),明确各级机构、部门、岗位、人员办理业务和事项的权限,并实施动态调整。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cba3-c3ad-c017-aa54c409c700.html
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贷款公司由()全额出资设立
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cbcc-9f53-c017-aa54c409c700.html
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依据《中华人民共和国商业银行法》,下列哪些表述是不正确的?( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cbf2-4eac-c017-aa54c409c700.html
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原则上中风险以下风险等级客户,完成系统初评后,直接由营业网点反洗钱岗位人员开展人工复评;中风险及以上风险等级客户,完成系统初评后,由各机构本部进行复核。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01df-2960-c01c-868af7467e00.html
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经营者销售商品,可以根据购买者的意愿搭售商品或者附加其他不合理的条件。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-018c-3d28-c01c-868af7467e00.html
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题目内容
(
多选题
)
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内控合规部试题库(2000道)

继受取得的根据主要包括:()。

A、买卖合同

B、赠与合同

C、继承遗产

D、接受遗赠

答案:ABCD

内控合规部试题库(2000道)
相关题目
代理人知道或者应当知道代理人的代理行为违法未作反对表示的,被代理人和代理人应当承担( )。

A. 无责任

B. 按份责任

C. 独立责任

D. 连带责任

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc2f-9f09-c017-aa54c409c700.html
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民事主体从事民事活动,按照自己的意思设立、变更、终止民事法律关系,这是()原则

A. 诚信原则

B. 自愿原则

C. 公平原则

D. 平等原则

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张某所立的下列遗嘱中,有效的是(  )。

A.    张某临终前对两个子女口述的由两个子女继承遗产的遗嘱

B.    张某死前两个月亲笔写下的一份遗嘱

C.    张某秘密委托邻居贾某代书的一份遗嘱

D.    张某独自用录音机录下的口头遗嘱

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以下属于员工行为日常排查方式的是?

A. 观察方式

B. 谈话方式

C. 查阅方式

D. 问卷方式

E. 走访方式

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商业银行应当根据各分支机构和业务部门的经营管理水平、风险管理能力、地区经济和业务发展需要,建立相应的( )体系,实行统一法人管理和法人授权。

A. 授权

B. 授权和授信

C. 授权和转授权

D. 授信和转授信

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cb59-6ac8-c017-aa54c409c700.html
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商业银行应当根据各分支机构和各部门的经营能力、管理水平、风险状况和业务发展需要,建立相应的( ),明确各级机构、部门、岗位、人员办理业务和事项的权限,并实施动态调整。

A. 风险管理体系

B. 授权体系

C. 营运体系

D. 组织体系

解析:根据《中国银监会关于印发商业银行内部控制指引的通知》(银监发〔2014〕40号),第二十一条:商业银行应当根据各分支机构和各部门的经营能力、管理水平、风险状况和业务发展需要,建立相应的授权体系,明确各级机构、部门、岗位、人员办理业务和事项的权限,并实施动态调整。

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贷款公司由()全额出资设立

A. 自然人

B. 境内非银行金融机构

C. 单个境内外银行

D. 境内非金融机构

解析:根据《中国银监会农村中小金融机构行政许可事项实施办法》第三十四条,贷款公司由单个境内外银行全额出资设立。

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依据《中华人民共和国商业银行法》,下列哪些表述是不正确的?( )

A. 商业银行的注册资本应当是实缴资本

B. 设立城市商业银行的注册资本最低限额为1亿元人民币

C. 商业银行可自主决定在境内地点设立分支机构

D. 商业银行违反规定从事同业拆借业务的,由中国人民银行责令其改正

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原则上中风险以下风险等级客户,完成系统初评后,直接由营业网点反洗钱岗位人员开展人工复评;中风险及以上风险等级客户,完成系统初评后,由各机构本部进行复核。( )

解析:原则上中风险以下风险等级客户,完成系统初评后,直接由营业网点反洗钱岗位人员开展人工复评;中风险及以上风险等级客户,完成系统初评后,应先由营业网点反洗钱岗位人员开展人工复评,再由各机构本部进行复核。

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经营者销售商品,可以根据购买者的意愿搭售商品或者附加其他不合理的条件。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-018c-3d28-c01c-868af7467e00.html
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