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内控合规部试题库（2000道）

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内控合规部试题库（2000道）

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多选题

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定金具有以下作用和性质( )

A、担保合同履行

B、证明合同有效

C、证明合同成立

D、有预先给付的性质

答案：ACD

内控合规部试题库（2000道）

现行宪法规定,我国的根本制度是（）。

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监管部门要求，银行机构承担案件管理的（），应当建立与本机构资产规模、业务复杂程度和内控管理要求相适应的案件管理体系，制定本机构的案件管理制度，并有效执行。

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第二审人民法院驳回上诉的案件，上诉的案件受理费由上诉人负担。

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根据《中华人民共和国民法典》自然人的民事权利始于( )。

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2012年版的《四十项建议》所指的特定非金融机构包括赌场、房地产代理商、贵金属和宝石交易商、律师、公正人、其他独立法律专业人士和会计师，以及信托和公司服务提供者。

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商业银行开办保管箱业务，应当在场地、设备和处理软件等方面符合（），对用户身份进行核验确认。

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根据《反洗钱法》第三条、第四条的规定，中国人民银行作为国家反洗钱主管部门，与国务院有关部门、机构共同履行反洗钱监督管理职责。

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办理柜面业务时，严禁伪造、变造、套用、盗用重要空白凭证。

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多选题

)

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内控合规部试题库（2000道）

定金具有以下作用和性质( )

A、担保合同履行

B、证明合同有效

C、证明合同成立

D、有预先给付的性质

答案：ACD

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A. 第一责任

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根据《中华人民共和国民法典》自然人的民事权利始于( )。

A. 年满 8 周岁

B. 年满 18 周岁

C. 受孕

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商业银行开办保管箱业务，应当在场地、设备和处理软件等方面符合（），对用户身份进行核验确认。

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根据《反洗钱法》第三条、第四条的规定，中国人民银行作为国家反洗钱主管部门，与国务院有关部门、机构共同履行反洗钱监督管理职责。

解析：国务院有关部门、机构在各自的职责范围内履行反洗钱监督管理职责。国务院反洗钱行政主管部门、国务院有关部门、机构和司法机关在反洗钱工作中应当相互配合。

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