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内控合规部试题库(2000道)
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内控合规部试题库(2000道)
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下列责任形式中,属于民事责任形式的是( )

A、停止侵害

B、赔偿损失

C、没收财产

D、罚金

答案:AB

内控合规部试题库(2000道)
中国人民银行的预算通过合法程序审核后,纳入中央预算,接受( )的预算执行监督。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc12-1f0f-c017-aa54c409c700.html
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业务部门承担洗钱风险管理的()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-ccf0-24c0-c017-aa54c409c700.html
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客户要求将调查所涉及的账户资金转移的,经国务院反洗钱行政主管部门负责人批准,可以采取临时冻结措施。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-0205-6421-c01c-868af7467e00.html
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农信机构审计部门负责对案防工作进行审计监督,加大对重点案件风险隐患的监督检查,对涉案问题整改进行督导。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01cd-f211-c01c-868af7467e00.html
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农信机构应当建立完善突发事件信息报告(),及时、客观、真实、全面地报告各类突发事件。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc9b-bf6b-c017-aa54c409c700.html
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中国人民银行有权对金融机构以及其他单位和个人的哪些行为进行检查监督? ( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-5503-cf8a-c066-93a24d854e00.html
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在配合反洗钱调查时,应将知密范围控制在( )人员、必要的科技业务人员范围内。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-ccb9-03fe-c017-aa54c409c700.html
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中国人民银行根据执行货币政策的需要,可以决定对商业银行贷款的数额、期限、利率和方式,但贷款的期限不得超过多长时间?( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cbff-5860-c017-aa54c409c700.html
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甲自己制作了某银行支行的业务印章,并印制了空白存单,然后制作了一张100万元的银行存单,并以此从另一家银行获得抵押贷款100万元。根据《中华人民共和国刑法》的有关规定,下列说法正确的有()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-5520-4b1e-c066-93a24d854e00.html
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根据《甘肃省农村合作金融机构员工行为管理办法(试行)》,省农信联社和各行社党委要始终坚持()的基本原则,要将员工行为管理工作纳入党委重要议事日程。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cca9-1d3d-c017-aa54c409c700.html
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内控合规部试题库(2000道)
题目内容
(
多选题
)
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内控合规部试题库(2000道)

下列责任形式中,属于民事责任形式的是( )

A、停止侵害

B、赔偿损失

C、没收财产

D、罚金

答案:AB

内控合规部试题库(2000道)
相关题目
中国人民银行的预算通过合法程序审核后,纳入中央预算,接受( )的预算执行监督。

A. 审计署

B. 银行业监督管理机构

C. 国务院财政部门

D. 人民代表大会财经委员会

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc12-1f0f-c017-aa54c409c700.html
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业务部门承担洗钱风险管理的()

A. 主要责任

B. 最终责任

C. 首要责任

D. 直接责任

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客户要求将调查所涉及的账户资金转移的,经国务院反洗钱行政主管部门负责人批准,可以采取临时冻结措施。

解析:客户要求将调查所涉及的账户资金转往境外的,经国务院反洗钱行政主管部门负责人批准,可以采取临时冻结措施

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-0205-6421-c01c-868af7467e00.html
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农信机构审计部门负责对案防工作进行审计监督,加大对重点案件风险隐患的监督检查,对涉案问题整改进行督导。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01cd-f211-c01c-868af7467e00.html
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农信机构应当建立完善突发事件信息报告(),及时、客观、真实、全面地报告各类突发事件。

A. 工作机制

B. 工作制度和流程

C. 工作体系

D. 工作方案

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中国人民银行有权对金融机构以及其他单位和个人的哪些行为进行检查监督? ( )

A. 执行有关存款准备金管理规定的行为

B. 执行有关银行间同业拆借市场、银行间债券市场管理规定的行为

C. 与中国人民银行特种贷款有关的行为

D. 执行有关人民币管理规定的行为

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在配合反洗钱调查时,应将知密范围控制在( )人员、必要的科技业务人员范围内。

A. 审核、配合调查

B. 审批、协助查询

C. 审核、协助查询

D. 审批、配合调查

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-ccb9-03fe-c017-aa54c409c700.html
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中国人民银行根据执行货币政策的需要,可以决定对商业银行贷款的数额、期限、利率和方式,但贷款的期限不得超过多长时间?( )

A. 1年

B. 2年

C. 5年

D. 10个月

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cbff-5860-c017-aa54c409c700.html
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甲自己制作了某银行支行的业务印章,并印制了空白存单,然后制作了一张100万元的银行存单,并以此从另一家银行获得抵押贷款100万元。根据《中华人民共和国刑法》的有关规定,下列说法正确的有()。

A. 这是伪造金融票证的行为

B. 这是合法的,因为甲自己在银行有抵押

C. 这种行为不构成犯罪

D. 这是金融诈骗行为

E. 这种行为属于一般民事纠纷,甲应当赔偿银行损失

解析:甲自己印制存单属于伪造金融票证的行为,以伪造的银行存单骗取银行贷款,属于金融诈骗中的贷款诈骗行为。

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根据《甘肃省农村合作金融机构员工行为管理办法(试行)》,省农信联社和各行社党委要始终坚持()的基本原则,要将员工行为管理工作纳入党委重要议事日程。

A. 人员管理

B. 风险防控

C. 行为管理

D. 党管干部

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cca9-1d3d-c017-aa54c409c700.html
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