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内控合规部试题库(2000道)
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内控合规部试题库(2000道)
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以下对金融工作人员购买假币、以假币换取货币罪的说法中,正确的是( )。

A、本罪侵犯的客体是国家的货币管理制度

B、本罪主体是特殊主体,为年满16周岁,具有辨认控制能力的自然人

C、本罪主观方面是故意,即明知是假币而购买,或者明知是假币而将其调换为真币

D、本罪主体是特殊主体,为年满16周岁,具有辨认控制能力的银行或者其他金融机构的工作人员

E、本罪客观方面表现为变造

答案:ACD

解析:本罪主体为年满16周岁,具有辨认控制能力的银行或者其他金融机构的工作人员,所以B说法有误。本罪客观方面表现为两种情况:一是购买假币:二是利用职务上的便利,以假币换取货币,所以E说法有误。

内控合规部试题库(2000道)
内容显失公平的,属于( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-5517-a3e6-c066-93a24d854e00.html
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设立商业银行的申请经审查符合规定的,申请人应当填写正式申请表,并提交下列文件、资料:( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-54f8-3951-c066-93a24d854e00.html
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甘肃农信合规文化是在长期的经营管理过程中,各级机构和全体员工坚持依法合规的价值观,自觉遵守国家( ),所形成的行为习惯和集体意识的总和。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-5542-818e-c066-93a24d854e00.html
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法人金融机构董事会承担洗钱风险管理的()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cced-a81a-c017-aa54c409c700.html
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商业银行可以经营下列哪些业务? ( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-54f7-2171-c066-93a24d854e00.html
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保存的信息资料涉及正在被反洗钱调查的可疑交易活动,且反洗钱调查工作在前款规定的最低保存期届满时仍未结束的,可按规定不再保存。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01f7-c6e8-c01c-868af7467e00.html
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固定资产贷款人应在合同中与借款人约定对借款人相关账户实施监控,必要时可约定专门的贷款发放账户和( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cb7a-7903-c017-aa54c409c700.html
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法院和诉讼参与人会合在一起共同为诉讼行为的时间叫做期日。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01bb-b203-c01c-868af7467e00.html
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反洗钱内部控制制度要达到“双全”要求,即覆盖范围全面和覆盖人员全面。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01f3-9079-c01c-868af7467e00.html
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在我国,选举人对于代表候选人可以(  )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-54f2-ca36-c066-93a24d854e00.html
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题目内容
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多选题
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内控合规部试题库(2000道)

以下对金融工作人员购买假币、以假币换取货币罪的说法中,正确的是( )。

A、本罪侵犯的客体是国家的货币管理制度

B、本罪主体是特殊主体,为年满16周岁,具有辨认控制能力的自然人

C、本罪主观方面是故意,即明知是假币而购买,或者明知是假币而将其调换为真币

D、本罪主体是特殊主体,为年满16周岁,具有辨认控制能力的银行或者其他金融机构的工作人员

E、本罪客观方面表现为变造

答案:ACD

解析:本罪主体为年满16周岁,具有辨认控制能力的银行或者其他金融机构的工作人员,所以B说法有误。本罪客观方面表现为两种情况:一是购买假币:二是利用职务上的便利,以假币换取货币,所以E说法有误。

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内容显失公平的,属于( )

A. 绝对无效的民事行为

B. 可变更的民事行为

C. 可撤销的民事行为

D. 相对无效的民事行为

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设立商业银行的申请经审查符合规定的,申请人应当填写正式申请表,并提交下列文件、资料:( )

A. 章程草案

B. 法定验资机构出具的验资证明

C. 持有注册资本百分之五以上的股东的资信证明和有关资料

D. 营业场所、安全防范措施和与业务有关的其他设施的资料

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甘肃农信合规文化是在长期的经营管理过程中,各级机构和全体员工坚持依法合规的价值观,自觉遵守国家( ),所形成的行为习惯和集体意识的总和。

A. 法律

B. 规则

C. 准则

D. 内部规章制度

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法人金融机构董事会承担洗钱风险管理的()

A. 主要责任

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C. 最终责任

D. 领导责任

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商业银行可以经营下列哪些业务? ( )

A. 代理发行、代理兑付、承销政府债券

B. 买卖政府债券、金融债券

C. 买卖、代理买卖外汇

D. 经国务院银行业监督管理机构批准的其他业务

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保存的信息资料涉及正在被反洗钱调查的可疑交易活动,且反洗钱调查工作在前款规定的最低保存期届满时仍未结束的,可按规定不再保存。

解析:应将其保存至反洗钱调查工作结束

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固定资产贷款人应在合同中与借款人约定对借款人相关账户实施监控,必要时可约定专门的贷款发放账户和( )。

A. 借款人账户

B. 还款准备金账户

C. 支付账户

D. 资金回笼账户

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法院和诉讼参与人会合在一起共同为诉讼行为的时间叫做期日。
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反洗钱内部控制制度要达到“双全”要求,即覆盖范围全面和覆盖人员全面。
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在我国,选举人对于代表候选人可以(  )。

A. 投赞成票

B. 投反对票

C. 弃权

D. 另选其他人

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