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内控合规部试题库(2000道)
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内控合规部试题库(2000道)
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下列可构成伪造金融票证罪的行为有( )。

A、伪造汇款凭证

B、伪造国库券

C、伪造企业债券

D、伪造汇票

E、伪造银行存单

答案:ADE

解析:伪造、变造金融票证罪,是指伪造、变造汇票、本票、支票,伪造、变造委托收款凭证、汇款凭证、银行存单等其他银行结算凭证,伪造、变造信用证或者附随的单据、文件或者伪造信用卡的行为。本罪侵犯的客体是国家对金融票证的管理制度。

内控合规部试题库(2000道)
甘肃农信贷款诉讼事项应按照贷款诉讼管理规定进行诉前评估,律师聘用事项可视情形一并提交审议审批,无诉讼效益的不得外聘律师代理诉讼。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01ac-6b3b-c01c-868af7467e00.html
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在协助查询、冻结、扣划工作过程中,以下做法正确的是( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-54e8-1a37-c066-93a24d854e00.html
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甲将乙所画的自画像中的署名刮去,盖上自己的印章,并将画悬挂于自己的厅堂。则甲侵害了乙的(  )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc4f-8908-c017-aa54c409c700.html
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根据《甘肃农信涉刑案件防控工作管理办法(试行)》,农信机构()为案防工作牵头部门,主要负责案防工作的组织协调、管理推动和监督评价。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cca0-f19f-c017-aa54c409c700.html
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被接管的商业银行的债权债务关系不因接管而变化。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-018e-0227-c01c-868af7467e00.html
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下列选项中,表述错误的是(  )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc51-c023-c017-aa54c409c700.html
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民事诉讼代理中代理人代理不受委托人意志约束。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01bd-5ab3-c01c-868af7467e00.html
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严禁以虚列利息支出、佣金手续费、业务及管理费、赔付退保支出等套取资金设立“小金库”。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-018b-45f1-c01c-868af7467e00.html
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金融机构在评估客户反洗钱风险时,以下风险因素中哪项不是反洗钱法律规定的法定风险要素。()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cce3-b093-c017-aa54c409c700.html
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股东会会议作出修改公司章程、增加或者减少注册资本的决议,以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议,必须经代表( )以上表决权的股东通过。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cbaf-f331-c017-aa54c409c700.html
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下列可构成伪造金融票证罪的行为有( )。

A、伪造汇款凭证

B、伪造国库券

C、伪造企业债券

D、伪造汇票

E、伪造银行存单

答案:ADE

解析:伪造、变造金融票证罪,是指伪造、变造汇票、本票、支票,伪造、变造委托收款凭证、汇款凭证、银行存单等其他银行结算凭证,伪造、变造信用证或者附随的单据、文件或者伪造信用卡的行为。本罪侵犯的客体是国家对金融票证的管理制度。

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甘肃农信贷款诉讼事项应按照贷款诉讼管理规定进行诉前评估,律师聘用事项可视情形一并提交审议审批,无诉讼效益的不得外聘律师代理诉讼。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01ac-6b3b-c01c-868af7467e00.html
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在协助查询、冻结、扣划工作过程中,以下做法正确的是( )。

A. 严格为客户保密

B. 严禁非有权机关执行人员接触客户账户信息

C. 严禁各有权机关执法人员接触非协助执行对象客户账户信息

D. 严禁各有权机关执法人员接触本行关键客户账户信息

解析:根据《关于印发甘肃省农村信用社协助查询、冻结、扣划工作管理暂行办法的通知》(甘信联发〔2017〕150号),第十一条:办理协助执行应严格为客户保密,严禁非有权机关执行人员接触客户账户信息,严禁各有权机关执法人员接触非协助执行对象客户账户信息。

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甲将乙所画的自画像中的署名刮去,盖上自己的印章,并将画悬挂于自己的厅堂。则甲侵害了乙的(  )。

A.    名誉权

B.    署名权

C.    财产权

D.    隐私权

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc4f-8908-c017-aa54c409c700.html
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根据《甘肃农信涉刑案件防控工作管理办法(试行)》,农信机构()为案防工作牵头部门,主要负责案防工作的组织协调、管理推动和监督评价。

A. 各业务条线部门

B. 监督检查部门

C. 合规管理部门

D. 审计部门

解析:合规管理部门

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cca0-f19f-c017-aa54c409c700.html
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被接管的商业银行的债权债务关系不因接管而变化。( )
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下列选项中,表述错误的是(  )。

A. 调解是诉讼离婚案件的必经程序

B. 对于有赌博恶习屡教不改的,法院可以认定为夫妻感情确已破裂

C. 因夫妻感情不和分居满两年的,法院可以认定为夫妻感情确已破裂

D. 女方在怀孕期间,男方绝对不能提出离婚

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民事诉讼代理中代理人代理不受委托人意志约束。
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严禁以虚列利息支出、佣金手续费、业务及管理费、赔付退保支出等套取资金设立“小金库”。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-018b-45f1-c01c-868af7467e00.html
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金融机构在评估客户反洗钱风险时,以下风险因素中哪项不是反洗钱法律规定的法定风险要素。()

A. 信用

B. 地域

C. 业务

D. 行业

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cce3-b093-c017-aa54c409c700.html
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股东会会议作出修改公司章程、增加或者减少注册资本的决议,以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议,必须经代表( )以上表决权的股东通过。

A. 半数

B. 三分之一

C. 四分之三

D. 三分之二

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cbaf-f331-c017-aa54c409c700.html
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