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内控合规部试题库(2000道)
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内控合规部试题库(2000道)
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盗取信用卡并使用的,不应定为( )。

A、盗窃罪

B、信用卡诈骗罪

C、诈骗罪

D、票据诈骗罪

E、金融凭证诈骗罪

答案:BCDE

解析:盗窃信用卡并使用的,按盗窃罪定罪处罚。

内控合规部试题库(2000道)
根据((中华人民共和国行政诉讼法》和《中华人民共和国行政复议法》,银行业金融机构及其工作人员对监管机构的处罚决定不服的,可以申请行政复议,也可以向人民法院提起诉讼。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-0190-4c5a-c01c-868af7467e00.html
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贪污罪是指国家机关工作人员利用职务上的便利,侵吞、窃取、骗取或者利用其他手段非法占有( )的行为。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc6e-74ce-c017-aa54c409c700.html
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法人金融机构应当按照()方法制定洗钱风险管理策略
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-ccf3-8c4e-c017-aa54c409c700.html
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商业银行接受客户委托进行投资操作和资产管理等业务活动,应妥善保管相关合同和各类授权文件,授权文件终身有效,不必每年重新确认。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-016d-1f1d-c01c-868af7467e00.html
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商业银行的( )承担对市场风险管理实施监控的最终责任,确保商业银行有效地识别、计量、监测和控制各项业务所承担的各类市场风险。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cb6f-88d3-c017-aa54c409c700.html
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判处无期徒刑的,减刑以后实际执行的刑期不能少于( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc87-2d7e-c017-aa54c409c700.html
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银行业金融机构违反法律行政法规以及国家有关银行业管理规定的,银行业监督管理机构可以取消直接负责的董事、高级管理人员一定期限直至终身的任职资格。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-0192-4104-c01c-868af7467e00.html
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在发生洗钱案件时,金融机构的反洗钱内部控制制度往往成为行政机关和司法机关判断该金融机构和特定非金融机构有关工作人员是否承担相关法律责任的参考。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01fd-a394-c01c-868af7467e00.html
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债权人撤销权除斥期间自债权人知道或者应当知道撤销事由之日起( )行使
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行社机构在知悉或应当知悉案件风险事件后,应于()工作日内将案件风险事件报属地监管部门及省农信联社。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc96-3fbd-c017-aa54c409c700.html
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内控合规部试题库(2000道)

盗取信用卡并使用的,不应定为( )。

A、盗窃罪

B、信用卡诈骗罪

C、诈骗罪

D、票据诈骗罪

E、金融凭证诈骗罪

答案:BCDE

解析:盗窃信用卡并使用的,按盗窃罪定罪处罚。

内控合规部试题库(2000道)
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根据((中华人民共和国行政诉讼法》和《中华人民共和国行政复议法》,银行业金融机构及其工作人员对监管机构的处罚决定不服的,可以申请行政复议,也可以向人民法院提起诉讼。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-0190-4c5a-c01c-868af7467e00.html
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贪污罪是指国家机关工作人员利用职务上的便利,侵吞、窃取、骗取或者利用其他手段非法占有( )的行为。

A. 他人财物

B. 本单位财物

C. 公共财物

D. 其他公司财物

解析:贪污罪是指国家工作人员和受国家机关、国有公司、企业、事业单位、人民团体委托管理、经营国有财产的人员,利用职务上的便利,侵吞、窃取、骗取或者以其他手段非法占有公共财物的行为。

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法人金融机构应当按照()方法制定洗钱风险管理策略

A. 风险为本

B. 效益为本

C. 效率为本

D. 收益为本

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-ccf3-8c4e-c017-aa54c409c700.html
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商业银行接受客户委托进行投资操作和资产管理等业务活动,应妥善保管相关合同和各类授权文件,授权文件终身有效,不必每年重新确认。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-016d-1f1d-c01c-868af7467e00.html
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商业银行的( )承担对市场风险管理实施监控的最终责任,确保商业银行有效地识别、计量、监测和控制各项业务所承担的各类市场风险。

A. 监事会

B. 董事会

C. 风险管理部门

D. 审计部门

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判处无期徒刑的,减刑以后实际执行的刑期不能少于( )

A. 十年

B. 十三年

C. 十五年

D. 二十年

解析:《中华人民共和国刑法》第七十八条

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银行业金融机构违反法律行政法规以及国家有关银行业管理规定的,银行业监督管理机构可以取消直接负责的董事、高级管理人员一定期限直至终身的任职资格。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-0192-4104-c01c-868af7467e00.html
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在发生洗钱案件时,金融机构的反洗钱内部控制制度往往成为行政机关和司法机关判断该金融机构和特定非金融机构有关工作人员是否承担相关法律责任的参考。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01fd-a394-c01c-868af7467e00.html
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债权人撤销权除斥期间自债权人知道或者应当知道撤销事由之日起( )行使

A. 两年内

B. 一年内

C. 九个月内

D. 六个月内

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc34-60eb-c017-aa54c409c700.html
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行社机构在知悉或应当知悉案件风险事件后,应于()工作日内将案件风险事件报属地监管部门及省农信联社。

A. 一个

B. 二个

C. 三个

D. 五个

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc96-3fbd-c017-aa54c409c700.html
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