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内控合规部试题库（2000道）

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甲自己制作了某银行支行的业务印章，并印制了空白存单，然后制作了一张100万元的银行存单，并以此从另一家银行获得抵押贷款100万元。根据《中华人民共和国刑法》的有关规定，下列说法正确的有（）。

A、这是伪造金融票证的行为

B、这是合法的，因为甲自己在银行有抵押

C、这种行为不构成犯罪

D、这是金融诈骗行为

E、这种行为属于一般民事纠纷，甲应当赔偿银行损失

答案：AD

解析：甲自己印制存单属于伪造金融票证的行为，以伪造的银行存单骗取银行贷款，属于金融诈骗中的贷款诈骗行为。

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投标者和招标者不得相互勾结，以排挤竞争对手的（）。

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金融行动特别工作组对于申请国或地区的评估重点是，考察了解该国或地区是否将洗钱和资助恐怖活动定为刑事犯罪、是否履行客户尽职调查、交易记录保存和可疑交易报告等义务

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根据《商业银行内部控制指引》，商业银行资金业务的组织结构应当体现权限等级和职责分离的原则，做到（），建立岗位之间的监督制约机制。

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对擅自设立银行业金融机构或者非法从事银行业金融机构的业务活动，尚不构成犯罪的，国务院银行业监督管理机构怎样处理？（）

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商业银行从事授信尽职调查的人员应具备较完备的授信、法律、财务等知识，接受相关培训，并依（）原则开展工作。

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根据《甘肃省农村合作金融机构员工行为管理办法（试行）》，员工异常行为是指对员工不同于寻常的表现，且可能成为风险隐患苗头或诱发事故、（）的各种行为。

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商业银行对客户调查和客户资料的验证应以（）。

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债权人分立、合并或者变更住所没有通知债务人,致使履行债务发生困难的,债务人可以( )或者将标的物提存。

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商业银行应在全面分析（）等与并购有关的各项风险的基础上评估并购贷款的风险。

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现行宪法颁布以来,全国人大对宪法进行修改的年份包括（　）。

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内控合规部试题库（2000道）

甲自己制作了某银行支行的业务印章，并印制了空白存单，然后制作了一张100万元的银行存单，并以此从另一家银行获得抵押贷款100万元。根据《中华人民共和国刑法》的有关规定，下列说法正确的有（）。

A、这是伪造金融票证的行为

B、这是合法的，因为甲自己在银行有抵押

C、这种行为不构成犯罪

D、这是金融诈骗行为

E、这种行为属于一般民事纠纷，甲应当赔偿银行损失

答案：AD

解析：甲自己印制存单属于伪造金融票证的行为，以伪造的银行存单骗取银行贷款，属于金融诈骗中的贷款诈骗行为。

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投标者和招标者不得相互勾结，以排挤竞争对手的（）。

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根据《商业银行内部控制指引》，商业银行资金业务的组织结构应当体现权限等级和职责分离的原则，做到（），建立岗位之间的监督制约机制。

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对擅自设立银行业金融机构或者非法从事银行业金融机构的业务活动，尚不构成犯罪的，国务院银行业监督管理机构怎样处理？（）

A. 没收违法所得，违法所得五十万元以上的，并处违法所得一倍以上五倍以下罚款

B. 没收违法所得，违法所得三十万元以上的，并处违法所得一倍以上五倍以下罚款

C. 没收违法所得，违法所得五十万元以上的，并处违法所得一倍以上二倍以下罚款

D. 没收违法所得，违法所得五十万元以上的，并处违法所得二倍以上五倍以下罚款

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商业银行从事授信尽职调查的人员应具备较完备的授信、法律、财务等知识，接受相关培训，并依（）原则开展工作。

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商业银行对客户调查和客户资料的验证应以（）。

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商业银行应在全面分析（）等与并购有关的各项风险的基础上评估并购贷款的风险。

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D. 经营风险

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现行宪法颁布以来,全国人大对宪法进行修改的年份包括（　）。

A. 1993年

B. 1999年

C. 2004年

D. 2018年

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