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内控合规部试题库(2000道)
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内控合规部试题库(2000道)
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对于犯罪情节轻微不需要判处刑罚的,可以免予刑事处罚,但是可以根据案件的不同情况,予以( )或者责令( ),或者由主管部门予以行政处罚或者行政处分。

A、训诫

B、具结悔过

C、赔礼道歉

D、赔偿损失

答案:ABCD

解析:《中华人民共和国刑法》第三十七条

内控合规部试题库(2000道)
设立商业银行分支机构,申请人应当向国务院银行业监督管理机构提交下列文件、资料:( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-54f8-f3b3-c066-93a24d854e00.html
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《商业银行资本充足率管理办法》规定:商业银行对我国其他商业银行债权的风险权重为( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cb82-5945-c017-aa54c409c700.html
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商业银行应创造良好的授信工作环境,采取各种有效方式和途径,使授信工作人员明确授信风险控制要求,熟悉授信工作职责和尽职要求,不断提高授信工作能力,并确保授信工作人员( )履行、职责。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cb5d-9e7d-c017-aa54c409c700.html
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商业银行应当明确划分相关部门之间、岗位之间、上下级机构之间的职责,建立( )的机制。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-54cb-ae1e-c066-93a24d854e00.html
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银行业监督管理机构的工作人员,可以在金融机构等企业中兼任职务。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-0191-2452-c01c-868af7467e00.html
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合规文化是企业文化的重要组成部分。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01d4-6b33-c01c-868af7467e00.html
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下列责任形式中,属于民事责任形式的是( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-5518-5482-c066-93a24d854e00.html
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关于医疗损害责任的下列说法正确的是(  )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc55-44ad-c017-aa54c409c700.html
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债权人不应向()申请宣告债务人破产还债
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-5512-5b07-c066-93a24d854e00.html
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在反洗钱现场调查结束时,调查组应当及时撤离金融机构现场。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-0205-e207-c01c-868af7467e00.html
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题目内容
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多选题
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内控合规部试题库(2000道)

对于犯罪情节轻微不需要判处刑罚的,可以免予刑事处罚,但是可以根据案件的不同情况,予以( )或者责令( ),或者由主管部门予以行政处罚或者行政处分。

A、训诫

B、具结悔过

C、赔礼道歉

D、赔偿损失

答案:ABCD

解析:《中华人民共和国刑法》第三十七条

内控合规部试题库(2000道)
相关题目
设立商业银行分支机构,申请人应当向国务院银行业监督管理机构提交下列文件、资料:( )

A. 申请书,申请书应当载明拟设立的分支机构的名称、营运资金额、业务范围、总行及分支机构所在地等

B. 拟任职的高级管理人员的资格证明

C. 营业场所、安全防范措施和与业务有关的其他设施的资料

D. 法定验资机构出具的验资证明

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《商业银行资本充足率管理办法》规定:商业银行对我国其他商业银行债权的风险权重为( )。

A. 20%

B. 50%

C. 100%

D. 120%

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cb82-5945-c017-aa54c409c700.html
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商业银行应创造良好的授信工作环境,采取各种有效方式和途径,使授信工作人员明确授信风险控制要求,熟悉授信工作职责和尽职要求,不断提高授信工作能力,并确保授信工作人员( )履行、职责。

A. 独立

B. 按经营目标

C. 按上级要求

D. 按客户需要

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cb5d-9e7d-c017-aa54c409c700.html
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商业银行应当明确划分相关部门之间、岗位之间、上下级机构之间的职责,建立( )的机制。

A. 权责分离

B. 职责分离

C. 横向与纵向相互监督制约

D. 上下级之间相互监督

E. 相互制衡监督

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银行业监督管理机构的工作人员,可以在金融机构等企业中兼任职务。( )
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合规文化是企业文化的重要组成部分。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01d4-6b33-c01c-868af7467e00.html
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下列责任形式中,属于民事责任形式的是( )

A. 停止侵害

B. 赔偿损失

C. 没收财产

D. 罚金

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关于医疗损害责任的下列说法正确的是(  )。

A.    患者在医疗活动中受到损害的,除非医疗机构能够证明其没有过错,否则应承担赔偿责任

B.    为尊重患者自主决定权,无论何种情况下,医院在对患者实施医疗措施前都要取得患者或其近亲属的同意

C.    因输入血液不合格造成患者损害的,患者可以向医院请求赔偿

D.    患者拒不配合医院的治疗,因此而造成损害的,医疗机构也应该承担适当责任

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc55-44ad-c017-aa54c409c700.html
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债权人不应向()申请宣告债务人破产还债

A. 破产财产所在地法院

B. 债务人主管部门所在地法院

C. 债务人所在地法院

D. 债权人会议与清算组依照法律规定约定的法院

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在反洗钱现场调查结束时,调查组应当及时撤离金融机构现场。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-0205-e207-c01c-868af7467e00.html
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