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内控合规部试题库(2000道)
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内控合规部试题库(2000道)
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多选题
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被判处管制的犯罪分子,在执行期间,应当遵守下列规定:

A、遵守法律、行政法规,服从监督

B、未经执行机关批准,不得行使言论、出版、集会、结社、游行、示威自由的权利

C、按照执行机关规定报告自己的活动情况

D、遵守执行机关关于会客的规定

E、离开所居住的市、县或者迁居,应当报经执行机关批准

答案:ABCDE

解析:《中华人民共和国刑法》第三十九条

内控合规部试题库(2000道)
国有独资商业银行设立监事会,监事会的产生办法由董事会规定。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-019c-f609-c01c-868af7467e00.html
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以下说法正确的是( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-552b-191e-c066-93a24d854e00.html
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宪法的基本原则有(  ) 。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-54f0-8a0f-c066-93a24d854e00.html
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A小学组织春游,队伍行进中某班班主任甲接打电话,未能跟进照顾本班学生。该班学生李某和王某发生争执,李某将王某打伤,对王某的人身损害,下列说法正确的是(  )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc4e-a0cf-c017-aa54c409c700.html
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银行业金融机构拒绝或者阻碍非现场监管或者现场检查,情节特别严重或者逾期不改正的,国务院银行业监督管理机构怎样处理?( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc0c-0189-c017-aa54c409c700.html
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在我国,公民一词的含义是指( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cbd4-31fd-c017-aa54c409c700.html
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商业银行应创造良好的授信工作环境,采取各种有效方式和途径,使授信工作人员明确授信风险控制要求,熟悉授信工作职责和尽职要求,不断提高授信工作能力,并确保授信工作人员( )履行、职责。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cb5d-9e7d-c017-aa54c409c700.html
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各商业银行总行设立人民币发行库,在其分支机构设立分支库。( )
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关于合规文化和企业文化的关系,正确的是()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc93-8a11-c017-aa54c409c700.html
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对公人民币存款类业务的识别工作主体包括银行营业网点经办人员、经营部门负责人、其他相关业务人员等。
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内控合规部试题库(2000道)

被判处管制的犯罪分子,在执行期间,应当遵守下列规定:

A、遵守法律、行政法规,服从监督

B、未经执行机关批准,不得行使言论、出版、集会、结社、游行、示威自由的权利

C、按照执行机关规定报告自己的活动情况

D、遵守执行机关关于会客的规定

E、离开所居住的市、县或者迁居,应当报经执行机关批准

答案:ABCDE

解析:《中华人民共和国刑法》第三十九条

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相关题目
国有独资商业银行设立监事会,监事会的产生办法由董事会规定。( )
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以下说法正确的是( )

A. 凡在中华人民共和国领域内犯罪的,除法律有特别规定的以外,都适用《中华人民共和国刑法》。

B. 凡在中华人民共和国船舶或者航空器内犯罪的,适用《中华人民共和国刑法》。

C. 犯罪的行为发生在中华人民共和国领域内的,就认为是在中华人民共和国领域内犯罪。

D. 犯罪的结果发生在中华人民共和国领域内的,就认为是在中华人民共和国领域内犯罪。

解析:《中华人民共和国刑法》第六条

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宪法的基本原则有(  ) 。

A. 人民主权原则

B. 基本人权原则

C. 法治原则

D. 权力制约原则

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A小学组织春游,队伍行进中某班班主任甲接打电话,未能跟进照顾本班学生。该班学生李某和王某发生争执,李某将王某打伤,对王某的人身损害,下列说法正确的是(  )。

A. 小学应承担赔偿责任

B. A小学应当与李某的监护人承担连带责任

C. 李某的监护人承担责任

D. 李某的监护人应承担赔偿责任,A小学应承担相应的补充责任

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银行业金融机构拒绝或者阻碍非现场监管或者现场检查,情节特别严重或者逾期不改正的,国务院银行业监督管理机构怎样处理?( )

A. 可以责令停业整顿或者吊销其经营许可证

B. 可以责令限期整改或者吊销其经营许可证

C. 可以责令停业整顿或者没收其经营许可证

D. 可以责令停业整顿或者销毁其经营许可证

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在我国,公民一词的含义是指( )。

A. 出生在我国的人

B. 具有我国国籍的人

C. 享有政治权利的人

D. 年满18周岁具有我国国籍的人

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商业银行应创造良好的授信工作环境,采取各种有效方式和途径,使授信工作人员明确授信风险控制要求,熟悉授信工作职责和尽职要求,不断提高授信工作能力,并确保授信工作人员( )履行、职责。

A. 独立

B. 按经营目标

C. 按上级要求

D. 按客户需要

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各商业银行总行设立人民币发行库,在其分支机构设立分支库。( )
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关于合规文化和企业文化的关系,正确的是()。

A. 合规文化包括企业文化

B. 合规文化与企业文化是并列的

C. 合规文化是企业文化的重要组成部分

D. 合规文化比企业文化重要

解析:合规文化是企业文化的重要组成部分

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对公人民币存款类业务的识别工作主体包括银行营业网点经办人员、经营部门负责人、其他相关业务人员等。

解析:对公人民币存款类业务客户身份识别主体包括银行营业网点经办人员、客户经理、经营部门负责人、其他相关业务人员

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