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内控合规部试题库(2000道)
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内控合规部试题库(2000道)
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对被判处死刑缓期执行的累犯以及因故意( )投放危险物质或者有组织的暴力性犯罪被判处死刑缓期执行的犯罪分子,人民法院根据犯罪情节等情况可以同时决定对其限制减刑。

A、杀人

B、强奸

C、抢劫

D、绑架

E、放火

F、爆炸

答案:ABCDEF

解析:《中华人民共和国刑法》第五十条

内控合规部试题库(2000道)
贷款人超越或变相超越权限审批流动资金贷款的,银行业监督管理机构可以采取的措施包括:( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cb77-2c74-c017-aa54c409c700.html
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我国法律规定限制民事行为能力人指()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-5516-f371-c066-93a24d854e00.html
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银行业金融机构及其工作人员以及关联行为人涉嫌转移或者隐匿违法资金的,经银行业监督管理机构负责人批准,可以申请司法机关予以( ) 。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc0e-ab03-c017-aa54c409c700.html
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洗钱预防制度背后的逆向追查犯罪思路是:()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-ccea-da78-c017-aa54c409c700.html
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在个人信用信息中,()指商业银行提供的自然人在个人贷款、贷记卡、准贷记卡、担保等信用活动中形成的交易记录。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cbba-e3d7-c017-aa54c409c700.html
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现行宪法正式通过并公布实施的时间是( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cbd0-6807-c017-aa54c409c700.html
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以下哪些财产是挪用资金罪的犯罪对象( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-5521-f6f2-c066-93a24d854e00.html
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全国人民代表大会举行会议的时候,联名提出质询案的全国人大代表不得少于( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cbda-f322-c017-aa54c409c700.html
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商业银行内部审计部门可就风险管理、内部控制等有关问题提供咨询服务,并可直接参与或负责内部控制设计和经营管理决策与执行。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-0172-22e6-c01c-868af7467e00.html
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某机关职员王某非法从事银行业金融机构的业务活动,其行为已触犯《中华人民共和国刑法》,构成犯罪。那么他不可能面临( )刑事制裁。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc71-df20-c017-aa54c409c700.html
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题目内容
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内控合规部试题库(2000道)

对被判处死刑缓期执行的累犯以及因故意( )投放危险物质或者有组织的暴力性犯罪被判处死刑缓期执行的犯罪分子,人民法院根据犯罪情节等情况可以同时决定对其限制减刑。

A、杀人

B、强奸

C、抢劫

D、绑架

E、放火

F、爆炸

答案:ABCDEF

解析:《中华人民共和国刑法》第五十条

内控合规部试题库(2000道)
相关题目
贷款人超越或变相超越权限审批流动资金贷款的,银行业监督管理机构可以采取的措施包括:( )

A. 责令贷款人限期改正

B. 责令贷款人限期改正,并处五十万元以上二百万元以下罚款

C. 对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予警告,处五十万元以上二百万元以下罚款

D. 对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,由公安机关依法给予治安管理处罚

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我国法律规定限制民事行为能力人指()。

A. 10周岁以上的未成年人

B. 18周岁以上的成年人

C. 不能完全辨认自己行为的精神病人

D. 不能辨认自己行为的精神病人

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-5516-f371-c066-93a24d854e00.html
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银行业金融机构及其工作人员以及关联行为人涉嫌转移或者隐匿违法资金的,经银行业监督管理机构负责人批准,可以申请司法机关予以( ) 。

A. 没收

B. 冻结

C. 查封

D. 划转

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc0e-ab03-c017-aa54c409c700.html
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洗钱预防制度背后的逆向追查犯罪思路是:()

A. “由钱及人、由案及案”

B. “由钱及人、由人及案”

C. “由钱及人、由人及案、由案及案”

D. “由钱及人、由案及人”

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在个人信用信息中,()指商业银行提供的自然人在个人贷款、贷记卡、准贷记卡、担保等信用活动中形成的交易记录。

A. 个人基本信息

B. 个人信贷交易信息

C. 反映个人信用状况的其他信息

D. 个人账户信息。

解析:《个人信用信息基础数据库管理暂行办法》第4条规定,个人基本信息是指自然人身份识别信息、职业和居住地址等信息;个人信贷交易信息是指商业银行提供的自然人在个人贷款、贷记卡、准贷记卡、担保等信用活动中形成的交易记录;反映个人信用状况的其他信息是指除信贷交易信息之外的反映个人信用状况的相关信息。

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现行宪法正式通过并公布实施的时间是( )。

A. 1982年3 月4日

B. 1982年12月04日

C. 2004年 12月 4日

D. 2018年03月11日

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以下哪些财产是挪用资金罪的犯罪对象( )

A. 单位定期存款

B. 单位控制客户定期存款

C. 单位购买的国债

D. 单位购买的理财产品

解析:挪用资金罪的犯罪对象是本单位的资金,是指由单位所有或实际控制使用的一切以货币形式表现出来的财产,包括实际控制的客户资金。

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全国人民代表大会举行会议的时候,联名提出质询案的全国人大代表不得少于( )

A. 3人以上

B. 5人以上

C. 10人以上

D. 30 人以上

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cbda-f322-c017-aa54c409c700.html
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商业银行内部审计部门可就风险管理、内部控制等有关问题提供咨询服务,并可直接参与或负责内部控制设计和经营管理决策与执行。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-0172-22e6-c01c-868af7467e00.html
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某机关职员王某非法从事银行业金融机构的业务活动,其行为已触犯《中华人民共和国刑法》,构成犯罪。那么他不可能面临( )刑事制裁。

A. 拘役

B. 有期徒刑

C. 撤职

D. 罚金

解析:撤职是行政处分,如果构成犯罪,适用的是刑事制裁,不适用行政处分。刑事制裁措施包括管制、拘役、有期徒刑、无期徒刑、死刑以及罚金、剥夺政治权利、没收财产等刑罚。

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