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内控合规部试题库(2000道)
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内控合规部试题库(2000道)
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对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子,同时符合下列条件的,可以宣告缓刑,对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人,应当宣告缓刑:

A、犯罪情节较轻

B、有悔罪表现

C、没有再犯罪的危险

D、宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响

答案:ABCD

解析:《中华人民共和国刑法》第七十二条

内控合规部试题库(2000道)
在特殊情况下,洗钱风险管理也可不遵行保密性原则。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01fc-3262-c01c-868af7467e00.html
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中国人民银行根据履行职责的需要,有权要求银行业金融机构报送哪些必要的资料?( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-5504-8a69-c066-93a24d854e00.html
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商业银行可以经营吸收公众存款,发放短期、中期和长期贷款,办理国内外结算,办理票据承兑与贴现等业务。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-019b-2222-c01c-868af7467e00.html
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牵头负责洗钱风险管理工作的高级管理人员应当具备较强的履职能力和职业操守,同时具备五年以上合规或风险工作经历,或者具有所在行业八年以上工作经历。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01ec-fb1a-c01c-868af7467e00.html
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在特殊情况下,合规管理部门的职责可由内部审计部门履行。
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根据《宪法》和法律的规定,下列哪一职位由全国人民代表大会选举产生? ( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cbe2-99a9-c017-aa54c409c700.html
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在个人信用信息中,()指除信贷交易信息之外的反映个人信用状况的相关信息。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cbbb-565e-c017-aa54c409c700.html
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开展员工日常行为排查时,每年组织一次员工填写调查问卷,多方面了解员工行为状况。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01dc-3218-c01c-868af7467e00.html
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定金具有以下作用和性质( )
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员工行为准则关于与客户的关系,表述正确的是()?
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc91-6761-c017-aa54c409c700.html
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内控合规部试题库(2000道)
题目内容
(
多选题
)
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内控合规部试题库(2000道)

对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子,同时符合下列条件的,可以宣告缓刑,对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人,应当宣告缓刑:

A、犯罪情节较轻

B、有悔罪表现

C、没有再犯罪的危险

D、宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响

答案:ABCD

解析:《中华人民共和国刑法》第七十二条

内控合规部试题库(2000道)
相关题目
在特殊情况下,洗钱风险管理也可不遵行保密性原则。

解析:必须遵循保密性原则

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中国人民银行根据履行职责的需要,有权要求银行业金融机构报送哪些必要的资料?( )

A. 资产负债表

B. 利润表

C. 高管人员履历表

D. 其他财务会计、统计报表和资料

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商业银行可以经营吸收公众存款,发放短期、中期和长期贷款,办理国内外结算,办理票据承兑与贴现等业务。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-019b-2222-c01c-868af7467e00.html
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牵头负责洗钱风险管理工作的高级管理人员应当具备较强的履职能力和职业操守,同时具备五年以上合规或风险工作经历,或者具有所在行业八年以上工作经历。

解析:十年以上工作经历

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在特殊情况下,合规管理部门的职责可由内部审计部门履行。
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根据《宪法》和法律的规定,下列哪一职位由全国人民代表大会选举产生? ( )

A. 国务院总理

B. 国家副主席

C. 军委副主席

D. 国务院副总理

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cbe2-99a9-c017-aa54c409c700.html
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在个人信用信息中,()指除信贷交易信息之外的反映个人信用状况的相关信息。

A. 个人基本信息

B. 个人信贷交易信息

C. 反映个人信用状况的其他信息

D. 个人账户信息。

解析:《个人信用信息基础数据库管理暂行办法》第4条规定,个人基本信息是指自然人身份识别信息、职业和居住地址等信息;个人信贷交易信息是指商业银行提供的自然人在个人贷款、贷记卡、准贷记卡、担保等信用活动中形成的交易记录;反映个人信用状况的其他信息是指除信贷交易信息之外的反映个人信用状况的相关信息。

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开展员工日常行为排查时,每年组织一次员工填写调查问卷,多方面了解员工行为状况。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01dc-3218-c01c-868af7467e00.html
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定金具有以下作用和性质( )

A. 担保合同履行

B. 证明合同有效

C. 证明合同成立

D. 有预先给付的性质

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员工行为准则关于与客户的关系,表述正确的是()?

A. 对残障人士或语言存在障碍的客户,应最后办理业务

B. 向客户办理业务或对外宣传时,视情况适当扩大产品信息

C. 以客户为中心,不断增强服务意识,提高服务技能,创新服务手段,致力于提升客户体验。对客户提出的合理要求尽量满足,对暂时无法满足或明显不合理的要求,应当耐心说明情况,取得理解和谅解

D. 无条件的向国家司法、行政机关以及监管机构提供客户信息

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