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内控合规部试题库(2000道)
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内控合规部试题库(2000道)
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被宣告缓刑的犯罪分子,应当遵守下列规定:

A、遵守法律、行政法规,服从监督

B、按照考察机关的规定报告自己的活动情况

C、遵守考察机关关于会客的规定

D、离开所居住的市、县或者迁居,应当报经考察机关批准

答案:ABCD

解析:《中华人民共和国刑法》第七十五条

内控合规部试题库(2000道)
在风险评估基础上,应适用( )方法防范或降低洗钱和恐怖融资风险。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-ccdd-b105-c017-aa54c409c700.html
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甘肃农信外聘律师包括那些?()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-5505-a2c1-c066-93a24d854e00.html
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甲把自己价值 10 万元的某物用于抵押,分别担保乙、丙各 5 万元的债权, 由于该物的抵押合同属于自愿登记,乙与甲 1 月 1 日签订合同但未办理登记,丙 与甲于同年 2 月 1 日签订合同并办理登记,后甲无力偿还债务,则拍卖抵押物的 价款应()
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在人民检察院、公安机关、国家安全机关立案侦查或者在人民法院受理案件以后,逃避侦查或者审判的,( )追诉期限的限制
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银行业监督管理机构应当对银行业金融机构的业务活动及其风险状况进行现场检查。( )
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被判处管制、拘役、有期徒刑、无期徒刑的犯罪分子,在执行期间,如果认真遵守监规,接受教育改造,确有悔改表现的,或者有立功表现的,可以减刑;有下列重大立功表现之一的,应当减刑:
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客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后,应当至少保存( )年。
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人民法院对民事诉讼的受案范围主要有( )两个方面。
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伪造货币罪中的“货币”,包括在国内流通的人民币、在国内可兑换的境外货币,以及正在流通的境外货币
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商业银行应指定信用风险主管部门负责内部评级体系的设计、实施和监测。信用风险主管部门应独立于贷款发起及发放部门,负责人应直接向高级管理层汇报,并具备向董事会报告的途径。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-0178-cdd3-c01c-868af7467e00.html
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内控合规部试题库(2000道)

被宣告缓刑的犯罪分子,应当遵守下列规定:

A、遵守法律、行政法规,服从监督

B、按照考察机关的规定报告自己的活动情况

C、遵守考察机关关于会客的规定

D、离开所居住的市、县或者迁居,应当报经考察机关批准

答案:ABCD

解析:《中华人民共和国刑法》第七十五条

内控合规部试题库(2000道)
相关题目
在风险评估基础上,应适用( )方法防范或降低洗钱和恐怖融资风险。

A. 合规为本

B. 利润为本

C. 风险为本

D. 稳健为本

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甘肃农信外聘律师包括那些?()

A. 常年法律顾问

B. 专项服务律师

C. 专职律师

D. 公司律师

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甲把自己价值 10 万元的某物用于抵押,分别担保乙、丙各 5 万元的债权, 由于该物的抵押合同属于自愿登记,乙与甲 1 月 1 日签订合同但未办理登记,丙 与甲于同年 2 月 1 日签订合同并办理登记,后甲无力偿还债务,则拍卖抵押物的 价款应()

A. 先向乙清偿

B. 先向丙清偿

C. 按比例清偿

D. 由于甲乙合同没有登记,因而乙不能获得清偿

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在人民检察院、公安机关、国家安全机关立案侦查或者在人民法院受理案件以后,逃避侦查或者审判的,( )追诉期限的限制

A. 要受

B. 应受

C. 视情况受

D. 不受

解析:《中华人民共和国刑法》第八十八条

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银行业监督管理机构应当对银行业金融机构的业务活动及其风险状况进行现场检查。( )
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被判处管制、拘役、有期徒刑、无期徒刑的犯罪分子,在执行期间,如果认真遵守监规,接受教育改造,确有悔改表现的,或者有立功表现的,可以减刑;有下列重大立功表现之一的,应当减刑:

A. 阻止他人重大犯罪活动的

B. 检举监狱内外重大犯罪活动,经查证属实的

C. 有发明创造或者重大技术革新的

D. 在日常生产、生活中舍己救人的

E. 在抗御自然灾害或者排除重大事故中,有突出表现的

F. 对国家和社会有其他重大贡献的

解析:《中华人民共和国刑法》第七十八条

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客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后,应当至少保存( )年。

A. 一

B. 三

C. 五

D. 十

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人民法院对民事诉讼的受案范围主要有( )两个方面。

A. 因财产关系提起的民事诉讼

B. 因人身关系提起的民事诉讼

C. 选民资格案件

D. 督促程序

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伪造货币罪中的“货币”,包括在国内流通的人民币、在国内可兑换的境外货币,以及正在流通的境外货币

解析:2010年5月7日最高人民检察院、公安部《关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)》第19条规定,伪造货币本规定中的“货币”是指流通的以下货币:(一)人民币(含普通纪念币、贵金属纪念币)、港元、澳门元、新台币;(二)其他国家及地区的法定货币。基于世界主义的立场,伪造正在流通的境外货币,即使该境外货币不可在国内市场流通或者兑换,同样构成伪造货币罪。

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商业银行应指定信用风险主管部门负责内部评级体系的设计、实施和监测。信用风险主管部门应独立于贷款发起及发放部门,负责人应直接向高级管理层汇报,并具备向董事会报告的途径。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-0178-cdd3-c01c-868af7467e00.html
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