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内控合规部试题库(2000道)
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内控合规部试题库(2000道)
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《甘肃农信涉刑案件防控工作管理办法(试行)》规定:理(董)事会下设专门委员会的,由专门委员会负责案防工作。主要职责包括以下哪些选项?

A、建立本机构案防工作机制

B、明确本机构年度案防工作任务

C、审议本机构年度案防工作报告

D、监督高级管理层开展案防工作

E、其他与案防工作有关的职责

答案:ABCDE

内控合规部试题库(2000道)
共同犯罪是指( )以上共同故意犯罪。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc81-8e50-c017-aa54c409c700.html
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经客户允许,可以代客户保管银行卡、存折、存单,设置/重置/输入密码、办理网上银行等业务。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-018a-68a2-c01c-868af7467e00.html
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现行宪法规定,国务院总理人选的提名权属于( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cbda-8799-c017-aa54c409c700.html
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以下属于员工行为基本负面清单选项的是()?
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-553e-c508-c066-93a24d854e00.html
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按照年、月、日计算期间的,自( )开始计算。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc30-d8d3-c017-aa54c409c700.html
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贷款人提供项目融资的项目应当符合( )等相关政策。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cb7d-ef59-c017-aa54c409c700.html
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在下列哪些情形下,当事人可以解除合同?( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-54eb-176f-c066-93a24d854e00.html
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法人金融机构董事会可以授权下设的专业委员会履行其洗钱风险管理的全部职责。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01eb-7af8-c01c-868af7467e00.html
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商业银行应建立与集团客户授信业务风险管理特点相适应的管理机制,各级行应指定部门负责全行集团客户授信活动的组织管理,负责组织对集团客户授信的( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-54d1-fcaa-c066-93a24d854e00.html
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依法调解的含义包括( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-550c-a38e-c066-93a24d854e00.html
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内控合规部试题库(2000道)

《甘肃农信涉刑案件防控工作管理办法(试行)》规定:理(董)事会下设专门委员会的,由专门委员会负责案防工作。主要职责包括以下哪些选项?

A、建立本机构案防工作机制

B、明确本机构年度案防工作任务

C、审议本机构年度案防工作报告

D、监督高级管理层开展案防工作

E、其他与案防工作有关的职责

答案:ABCDE

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相关题目
共同犯罪是指( )以上共同故意犯罪。

A. 三人

B. 四人

C. 二人

D. 三人

解析:《中华人民共和国刑法》第二十五条

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经客户允许,可以代客户保管银行卡、存折、存单,设置/重置/输入密码、办理网上银行等业务。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-018a-68a2-c01c-868af7467e00.html
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现行宪法规定,国务院总理人选的提名权属于( )。

A. 全国人大主席团

B. 全国人大常委会

C. 国家主席

D. 全国人大常委会委员长

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cbda-8799-c017-aa54c409c700.html
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以下属于员工行为基本负面清单选项的是()?

A. 严禁泄露国家秘密、商业秘密、客户信息资料以及农合机构尚未公开的内部数据、重大决策等

B. 严禁组织、参与非法吸收公众存款、集资诈骗、地下钱庄、传销、洗钱和“黄、赌、毒、黑”违法犯罪活动

C. 严禁未经授权擅自接受新闻媒体采访或通过网络等媒体对外发布、传播不当言论;严禁损害单位利益、声誉、形象的言行

D. 严禁为达成交易而隐瞒风险或进行虚假误导性陈述,向客户做出不符合有关法律法规及规章制度的承诺或保证

E. 严禁授意、指使、强令、胁迫员工逆程序违规办理业务或越权违规操作

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按照年、月、日计算期间的,自( )开始计算。

A. 当日

B. 下一日

C. 当月

D. 下一月

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贷款人提供项目融资的项目应当符合( )等相关政策。

A. 经济发展、国家产业、土地、环保

B. 国家产业、土地、环保、投资管理

C. 经济发展、土地、环保、投资管理

D. 国家产业、经济发展、环保、投资管理

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在下列哪些情形下,当事人可以解除合同?( )

A. 因不可抗力致使不能实现合同目的

B. 在履行期限届满之前,当事人一方明确表示或者以自己的行为表明不履行主要债务

C. 当事人一方迟延履行主要债务,经催告后再合理期限内仍未履行

D. 当事人一方迟延履行债务或者有其他违约行为致使不能实现合同目的。

解析:详见《合同法》第九十四条

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法人金融机构董事会可以授权下设的专业委员会履行其洗钱风险管理的全部职责。

解析:部分职责

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01eb-7af8-c01c-868af7467e00.html
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商业银行应建立与集团客户授信业务风险管理特点相适应的管理机制,各级行应指定部门负责全行集团客户授信活动的组织管理,负责组织对集团客户授信的( )

A. 特征甄别

B. 信息收集

C. 信息服务

D. 信息管理

E. 授信流程管理

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依法调解的含义包括( )。

A. 必须是当事人自愿调解

B. 调解不成的,应当及时判决

C. 一切案件都要经过调解

D. 凡是可能以调解方式结案的,尽量采用调解

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