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内控合规部试题库（2000道）

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内控合规部试题库（2000道）

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监事会承担案防工作的监督责任，负责监督（）和（）案防工作履职情况。

A、（董）理事会

B、案防工作牵头部门

C、高级管理层

D、一把手

答案：AC

内控合规部试题库（2000道）

农信机构要定期开展（），强化客户准入、岗位准入、业务处理、决策审批等关键环节的案件风险识别。

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职能部门应明确制度管理相关岗位职责，指定人员负责部门制度的综合管理，建立（）并完善档案管理。

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坚持（），要本着为自己的职业生涯和家庭负责的态度，做到清正廉洁，坚守底线。

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银行业监督管理机构对银行业实施监督管理，应当遵循( ) 的原则。

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人民法院通过对原告起诉的审查，认为符合法律规定的起诉条件，决定立案审理的诉讼行为，叫做受理。

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银行业金融机构已经或者可能发生的信用危机，主要是指银行业金融机构不能清偿债务。（）

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严禁出租、出借本人或者亲属账户或为出租、出借账户提供便利或帮助。

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中国人民银行的预算通过合法程序审核后，纳入中央预算，接受( )的预算执行监督。

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中国人民银行应向国务院提出有关货币政策情况和金融业运行情况的工作报告。（）

金融犯罪主体是（）。

题目内容

(

多选题

)

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内控合规部试题库（2000道）

监事会承担案防工作的监督责任，负责监督（）和（）案防工作履职情况。

A、（董）理事会

B、案防工作牵头部门

C、高级管理层

D、一把手

答案：AC

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农信机构要定期开展（），强化客户准入、岗位准入、业务处理、决策审批等关键环节的案件风险识别。

A. 个人冒名贷款综合治理

B. 案件风险排查

C. 案件风险识别

D. 案件专项治理

解析：案件风险识别

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职能部门应明确制度管理相关岗位职责，指定人员负责部门制度的综合管理，建立（）并完善档案管理。

A. 制度清单

B. 管理体制

C. 制度管理台账

D. 运行机制

解析：根据《关于印发甘肃省农村合作金融机构制度管理基本规范的通知》（甘信联党发〔2019〕46号），第六条：职能部门应明确制度管理相关岗位职责，指定人员负责部门制度的综合管理，建立制度管理台账并完善档案管理；各岗位人员负责职责相关的具体制度管理工作。

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坚持（），要本着为自己的职业生涯和家庭负责的态度，做到清正廉洁，坚守底线。

A. 感恩奉献

B. 廉洁自律

C. 团队协作

D. 精细认真

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银行业监督管理机构对银行业实施监督管理，应当遵循( ) 的原则。

A. 平等原则

B. 诚信原则

C. 自愿原则

D. 依法、公开、公正和效率原则

点击查看答案

人民法院通过对原告起诉的审查，认为符合法律规定的起诉条件，决定立案审理的诉讼行为，叫做受理。

点击查看答案

银行业金融机构已经或者可能发生的信用危机，主要是指银行业金融机构不能清偿债务。（）

点击查看答案

严禁出租、出借本人或者亲属账户或为出租、出借账户提供便利或帮助。

点击查看答案

中国人民银行的预算通过合法程序审核后，纳入中央预算，接受( )的预算执行监督。

A. 审计署

B. 银行业监督管理机构

C. 国务院财政部门

D. 人民代表大会财经委员会

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中国人民银行应向国务院提出有关货币政策情况和金融业运行情况的工作报告。（）

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金融犯罪主体是（）。

A. 可以是自然人，也可以是单位

B. 金融企业

C. 只能是单位

D. 只能是自然人

解析：金融犯罪的主体可以是自然人，也可以是单位。

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