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内控合规部试题库(2000道)
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内控合规部试题库(2000道)
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高级管理层承担案防工作的执行责任,下设案件防控工作领导小组(以下简称“领导小组”),主要职责包括以下哪些选项?

A、建立适应本机构案防工作的管理架构,明确案防工作牵头部门、调查问责部门、各业务部门和各营业机构在案防工作中的职责

B、全面掌握本机构案防工作情况,评估本机构年度案防工作,提出年度案防工作任务,并向理(董)事会报告

C、审查本机构案防政策、制度和操作规程,并监督执行

D、明确案防工作问责机制,确保案防工作有效落实

E、其他与案防工作有关的职责

答案:ABCDE

内控合规部试题库(2000道)
中国人民银行可以代理的业务有( ) 。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-5503-1a40-c066-93a24d854e00.html
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邮寄送达,以付邮日期为送达日期。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01b6-af6c-c01c-868af7467e00.html
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根据我行的相关制度规定,如果上级的指示明显违反国家规定和银行规章制度,员工应当(),否则应承担相应的责任。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cb99-6964-c017-aa54c409c700.html
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我国票据法规定,票据上金额大小写不一致时以大写金额为准。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-0183-8d5c-c01c-868af7467e00.html
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行为人与相对人恶意串通,损害他人合法权益的民事法律行为( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc2f-3ed6-c017-aa54c409c700.html
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借新还旧,或者需通过其他融资方式偿还的贷款,应至少划分为( )类。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cb61-ac52-c017-aa54c409c700.html
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中国人民银行在国务院领导下依法独立执行货币政策,履行职责,开展业务,不受下列哪些团体或个人的干涉? ()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-5500-8da1-c066-93a24d854e00.html
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对省农信联社和各行社本部反洗钱检查主要内容包括但不限于()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-5551-4798-c066-93a24d854e00.html
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王某是甲商业银行储蓄所柜员,工作期间从他人手中获得百元面额假币10000元,王某利用职务上的便利,趁储户取款之机,先后在给储户支付存款时夹带假币2000元。案发当日,从王某的办公桌内查获假币8000元。下列关于王某涉嫌所犯的罪名是( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc72-dcab-c017-aa54c409c700.html
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贷款人开展流动资金贷款业务,应当遵循的原则?( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-54c2-f09b-c066-93a24d854e00.html
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多选题
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内控合规部试题库(2000道)

高级管理层承担案防工作的执行责任,下设案件防控工作领导小组(以下简称“领导小组”),主要职责包括以下哪些选项?

A、建立适应本机构案防工作的管理架构,明确案防工作牵头部门、调查问责部门、各业务部门和各营业机构在案防工作中的职责

B、全面掌握本机构案防工作情况,评估本机构年度案防工作,提出年度案防工作任务,并向理(董)事会报告

C、审查本机构案防政策、制度和操作规程,并监督执行

D、明确案防工作问责机制,确保案防工作有效落实

E、其他与案防工作有关的职责

答案:ABCDE

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相关题目
中国人民银行可以代理的业务有( ) 。

A. 代理国务院财政部门向各金融机构组织发行国债

B. 代理国务院财政部门向各金融机构兑付国债

C. 代理发行其他政府债券

D. 代理兑付其他政府债券

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-5503-1a40-c066-93a24d854e00.html
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邮寄送达,以付邮日期为送达日期。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01b6-af6c-c01c-868af7467e00.html
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根据我行的相关制度规定,如果上级的指示明显违反国家规定和银行规章制度,员工应当(),否则应承担相应的责任。

A. 立即向监管部门报告

B. 向上级提出修改或撤销该指示,上级仍坚持原指示的,员工应当执行

C. 予以执行,同时应及时越级报告

D. 拒绝执行,同时应及时越级报告

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我国票据法规定,票据上金额大小写不一致时以大写金额为准。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-0183-8d5c-c01c-868af7467e00.html
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行为人与相对人恶意串通,损害他人合法权益的民事法律行为( )

A. 有效

B. 无效

C. 效力待定

D. 其他

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc2f-3ed6-c017-aa54c409c700.html
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借新还旧,或者需通过其他融资方式偿还的贷款,应至少划分为( )类。

A. 正常

B. 关注

C. 次级

D. 可疑

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cb61-ac52-c017-aa54c409c700.html
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中国人民银行在国务院领导下依法独立执行货币政策,履行职责,开展业务,不受下列哪些团体或个人的干涉? ()

A. 地方政府

B. 各级政府部门

C. 全国妇联

D. 分行所在市市长

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-5500-8da1-c066-93a24d854e00.html
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对省农信联社和各行社本部反洗钱检查主要内容包括但不限于()

A. 制度建设情况

B. 机制建设情况

C. 报送工作情况

D. 宣传培训情况

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-5551-4798-c066-93a24d854e00.html
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王某是甲商业银行储蓄所柜员,工作期间从他人手中获得百元面额假币10000元,王某利用职务上的便利,趁储户取款之机,先后在给储户支付存款时夹带假币2000元。案发当日,从王某的办公桌内查获假币8000元。下列关于王某涉嫌所犯的罪名是( )。

A. 金融工作人员出售假币罪

B. 购买假币罪

C. 金融工作人员购买假币罪

D. 金融工作人员以假币换取货币罪

解析:金融工作人员以假币换取货币罪是指利用职务上的便利,以假币换取货币,即利用职务上的管理金库、出纳现金、吸收付出存款等便利条件将假币调换成真币。

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc72-dcab-c017-aa54c409c700.html
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贷款人开展流动资金贷款业务,应当遵循的原则?( )

A. 依法合规

B. 审慎经营

C. 平等自愿

D. 公平诚信

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