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内控合规部试题库(2000道)
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内控合规部试题库(2000道)
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高级管理层承担从业人员行为管理的实施责任,执行理(董)事会决议,主要履行哪些职责职责?

A、建立覆盖全面的从业人员行为管理体系,明确相关行为管理部门的职责范围

B、制定行为守则及其细则,并确保实施

C、每年将员工行为评估结果向理(董)事会报告

D、建立全机构员工管理信息系统

答案:ABCD

内控合规部试题库(2000道)
各行社根据自身经营管理情况制定本机构案防管理制度,建立与本机构资产规模、业务复杂程度和内控管理要求相适应的案防管理体系。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01ce-6501-c01c-868af7467e00.html
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定金的数额由当事人约定;但是,不得超过主合同标的额的( ),超过部分不产生定金的效力。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc36-1913-c017-aa54c409c700.html
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金融机构提交的衍生产品交易的( ),应当符合我国有关会计标准。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cb6e-c188-c017-aa54c409c700.html
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当自评估结果为较高风险及以上风险等级时,自评估周期不应超过12个月。
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法人金融机构应当建立反洗钱奖惩机制,对于发现重大可疑交易线索或防范、遏制相关犯罪行为的员工给予适当的奖励或表扬。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01f4-4d0e-c01c-868af7467e00.html
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按照我国宪法规定,全国人大常委会对国务院的违宪决定有权( ) 。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cbd8-a874-c017-aa54c409c700.html
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甘肃农信机构那些事项可以外聘律师提供专项服务?()
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以第三人存单作质押的,贷款人应制定严格的内部程序,认真审查存单的真实性、合法性和有效性,防止发生权利瑕疵的情形。对于借款人以公开向不特定的自然人、法人和其他组织募集的存单申请质押贷款的,贷款人可以向其发放贷款。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-017c-4f28-c01c-868af7467e00.html
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被判处管制、拘役、有期徒刑、无期徒刑的犯罪分子,在执行期间,如果认真遵守监规,接受教育改造,确有悔改表现的,或者有立功表现的,可以减刑;有下列重大立功表现之一的,应当减刑:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-552f-4034-c066-93a24d854e00.html
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在接管、机构重组或者撤销清算期间,经国务院银行业监督管理机构负责人批准,对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,不可以采取下列哪项措施?( )
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内控合规部试题库(2000道)

高级管理层承担从业人员行为管理的实施责任,执行理(董)事会决议,主要履行哪些职责职责?

A、建立覆盖全面的从业人员行为管理体系,明确相关行为管理部门的职责范围

B、制定行为守则及其细则,并确保实施

C、每年将员工行为评估结果向理(董)事会报告

D、建立全机构员工管理信息系统

答案:ABCD

内控合规部试题库(2000道)
相关题目
各行社根据自身经营管理情况制定本机构案防管理制度,建立与本机构资产规模、业务复杂程度和内控管理要求相适应的案防管理体系。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01ce-6501-c01c-868af7467e00.html
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定金的数额由当事人约定;但是,不得超过主合同标的额的( ),超过部分不产生定金的效力。

A. 百分之十

B. 百分之二十

C. 百分之三十

D. 百分之四十

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc36-1913-c017-aa54c409c700.html
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金融机构提交的衍生产品交易的( ),应当符合我国有关会计标准。

A. 财务制度

B. 会计制度

C. 审计制度

D. 风险管理制度

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当自评估结果为较高风险及以上风险等级时,自评估周期不应超过12个月。

解析:24个月

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法人金融机构应当建立反洗钱奖惩机制,对于发现重大可疑交易线索或防范、遏制相关犯罪行为的员工给予适当的奖励或表扬。
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按照我国宪法规定,全国人大常委会对国务院的违宪决定有权( ) 。

A. 改变

B. 撤销

C. 改变或撤销

D. 发回重议

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甘肃农信机构那些事项可以外聘律师提供专项服务?()

A. 贷后管理

B. 诉讼类

C. 常年法律顾问

D. 非诉讼类

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以第三人存单作质押的,贷款人应制定严格的内部程序,认真审查存单的真实性、合法性和有效性,防止发生权利瑕疵的情形。对于借款人以公开向不特定的自然人、法人和其他组织募集的存单申请质押贷款的,贷款人可以向其发放贷款。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-017c-4f28-c01c-868af7467e00.html
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被判处管制、拘役、有期徒刑、无期徒刑的犯罪分子,在执行期间,如果认真遵守监规,接受教育改造,确有悔改表现的,或者有立功表现的,可以减刑;有下列重大立功表现之一的,应当减刑:

A. 阻止他人重大犯罪活动的

B. 检举监狱内外重大犯罪活动,经查证属实的

C. 有发明创造或者重大技术革新的

D. 在日常生产、生活中舍己救人的

E. 在抗御自然灾害或者排除重大事故中,有突出表现的

F. 对国家和社会有其他重大贡献的

解析:《中华人民共和国刑法》第七十八条

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在接管、机构重组或者撤销清算期间,经国务院银行业监督管理机构负责人批准,对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,不可以采取下列哪项措施?( )

A. 直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员出境将对国家利益造成重大损失的,通知出境管理机关依法阻止其出境

B. 申请司法机关禁止其转移、转让财产或者对其财产设定其他权利

C. 申请司法机关依法冻结其存款

D. 限制人身自由

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