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内控合规部试题库(2000道)
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内控合规部试题库(2000道)
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省联社各部门及各行社内设部门、营业网点负责人,负责本机构员工行为日常管理,并做好本办法具体工作的落实,主要职责包括:

A、掌握员工思想动态和日常行为表现等相关情况

B、组织员工开展规章制度、行为准则、职业操守、遵纪守法和廉洁从业等方面的日常学习

C、关心并帮助员工解决思想、工作、生活等方面的困难问题,督导和帮助员工成长进步

D、负责员工日常行为管理,发现异常行为及时查证、妥善处理,严重异常行为及时报告牵头部门

E、其他应该需要履行的职责

答案:ABCDE

内控合规部试题库(2000道)
发现客户发生其他可能导致风险状况发生实质性变化的事件时,各机构应应自行人工发起客户风险等级调整。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01f8-ebff-c01c-868af7467e00.html
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商业银行对同一贷款人的贷款余额与商业银行资本余额的比例应符合下列哪项条件? ( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cbec-96c5-c017-aa54c409c700.html
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在民事诉讼中,由于当事人在诉讼中所处的地位不同,他们所承担的诉讼义务不尽相同,不履行诉讼义务的后果也有差异。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01b5-a86c-c01c-868af7467e00.html
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以下哪项属于科技信息条线负面清单()?
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc8f-eaa9-c017-aa54c409c700.html
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反洗钱系统将按照完整准确、安全保密的原则,将大额交易和可疑交易报告、系统反映交易分析和内部处理情况的工作记录等资料自生成之日起至少保存()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-ccf8-3479-c017-aa54c409c700.html
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民事诉讼证据必须具备以下( )条例:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-550d-c0c0-c066-93a24d854e00.html
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受贿和馈赠的区别在于:受贿是利用职务上的便利进行,客观上往往采取隐蔽的、不正常的方式进行;馈赠是正常的礼尚往来行为,没有利用职务之便的情况,而且都有是以公开的、正常的方式进行。但如果借接受馈赠之名,行受贿之实,则应以受贿罪追究责任。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-018f-1aeb-c01c-868af7467e00.html
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赵鑫(男46岁)、王丽(女41岁)夫妇,有一个10岁的孩子,他们身体和经济条件都很好,热心公益事业,有抚养教育被收养人的能力。现在他们希望收养一名地震后失去父母的孤儿。下列选项正确的是(  )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc5b-a201-c017-aa54c409c700.html
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对反洗钱监测系统筛选出的可疑案例,确认为可疑的,应当在可疑交易报告理由中完整记录对客户身份特征、()或行为特征的分析过程
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-ccf5-fc81-c017-aa54c409c700.html
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金融机构建立的反洗钱风险管理政策、风险管理程序和工作计划应与风险状况相当,对于高风险客户及业务关系应当采取()的风险控制措施
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cce4-db29-c017-aa54c409c700.html
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题目内容
(
多选题
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内控合规部试题库(2000道)

省联社各部门及各行社内设部门、营业网点负责人,负责本机构员工行为日常管理,并做好本办法具体工作的落实,主要职责包括:

A、掌握员工思想动态和日常行为表现等相关情况

B、组织员工开展规章制度、行为准则、职业操守、遵纪守法和廉洁从业等方面的日常学习

C、关心并帮助员工解决思想、工作、生活等方面的困难问题,督导和帮助员工成长进步

D、负责员工日常行为管理,发现异常行为及时查证、妥善处理,严重异常行为及时报告牵头部门

E、其他应该需要履行的职责

答案:ABCDE

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相关题目
发现客户发生其他可能导致风险状况发生实质性变化的事件时,各机构应应自行人工发起客户风险等级调整。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01f8-ebff-c01c-868af7467e00.html
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商业银行对同一贷款人的贷款余额与商业银行资本余额的比例应符合下列哪项条件? ( )

A. 不得超25%

B. 不得超10%

C. 不得超50%

D. 不得超75%

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cbec-96c5-c017-aa54c409c700.html
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在民事诉讼中,由于当事人在诉讼中所处的地位不同,他们所承担的诉讼义务不尽相同,不履行诉讼义务的后果也有差异。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01b5-a86c-c01c-868af7467e00.html
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以下哪项属于科技信息条线负面清单()?

A. 严禁以权谋私、吃、拿、卡、要、报

B. 严禁违规携带移动存储设备、便携式计算机进入机房敏感重要区域

C. 严禁未经批准私自转借、摘抄、录制、复印审计资料获奖资料、复印件带离办公场所

D. 严禁问题定性避重就轻

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc8f-eaa9-c017-aa54c409c700.html
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反洗钱系统将按照完整准确、安全保密的原则,将大额交易和可疑交易报告、系统反映交易分析和内部处理情况的工作记录等资料自生成之日起至少保存()

A. 5年

B. 10年

C. 15年

D. 20年

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-ccf8-3479-c017-aa54c409c700.html
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民事诉讼证据必须具备以下( )条例:

A. 必须是客观存在的事实

B. 必须是与案情有内在联系的客观事实

C. 必须是法律允许作为诉讼证据的客观事实

D. 必须是依照法定程序取得的客观事实

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-550d-c0c0-c066-93a24d854e00.html
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受贿和馈赠的区别在于:受贿是利用职务上的便利进行,客观上往往采取隐蔽的、不正常的方式进行;馈赠是正常的礼尚往来行为,没有利用职务之便的情况,而且都有是以公开的、正常的方式进行。但如果借接受馈赠之名,行受贿之实,则应以受贿罪追究责任。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-018f-1aeb-c01c-868af7467e00.html
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赵鑫(男46岁)、王丽(女41岁)夫妇,有一个10岁的孩子,他们身体和经济条件都很好,热心公益事业,有抚养教育被收养人的能力。现在他们希望收养一名地震后失去父母的孤儿。下列选项正确的是(  )。

A. 他们可以收养一名孤儿

B. 因为他们已经有子女,所以不能再收养孤儿

C. 因为他们的孩子已经10岁,所以不能再收养孤儿

D. 他们只能收养一名孤儿

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc5b-a201-c017-aa54c409c700.html
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对反洗钱监测系统筛选出的可疑案例,确认为可疑的,应当在可疑交易报告理由中完整记录对客户身份特征、()或行为特征的分析过程

A. 交易特征

B. 账户特征

C. 客户交易

D. 账户交易

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-ccf5-fc81-c017-aa54c409c700.html
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金融机构建立的反洗钱风险管理政策、风险管理程序和工作计划应与风险状况相当,对于高风险客户及业务关系应当采取()的风险控制措施

A. 适当

B. 简化

C. 强化

D. 一定

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cce4-db29-c017-aa54c409c700.html
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