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内控合规部试题库(2000道)
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内控合规部试题库(2000道)
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各行社应加强员工行为管理,使其保持良好的职业操守,()(),坚持依法经营、合规操作,遵守工作纪律和保密原则,严格执行廉洁从业的各项规定。

A、诚实守信

B、依法合规

C、责任明确

D、勤勉尽责

答案:AD

内控合规部试题库(2000道)
国务院银行业监督管理机构应当在多长的期限内,对银行业金融机构的设立申请事项作出批准或者不批准的书面决定?( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cbfc-d171-c017-aa54c409c700.html
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控制措施有效性评估也分为五级,以下表述正确的是( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-ccba-42a1-c017-aa54c409c700.html
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根据《中华人民共和国反洗钱法》和有关规定,国务院反洗钱行政主管部门是指( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-ccbf-3fc6-c017-aa54c409c700.html
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根据《甘肃农信涉刑案件防控工作管理办法(试行)》,农信机构要根据监管制度、合规管理、内部控制等要求,确定各重点业务案件的()及可能发案的风险点,有利于行社在制度修订过程中,精准防控,采取适当的内部控制措施,强化内部控制保障,确保案件风险整体可控。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cca3-f609-c017-aa54c409c700.html
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甲、乙为兄妹,1982年二人父母相继去世,留下三间平房和十棵树.双方未分割遗产,平房一直由甲居住。1988年,甲将平房推倒,树木砍伐后,在原地建起北房四间以及东西厢房各两间,乙未提出异议。1990年,甲取得上述房产宅基地使用权证。1998年经甲同意,乙使用北房一间,后因乙认为该房产系父母遗产,而甲认为该房产系自己出资所建,引起纠纷.下列说法正确的是(  ).
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc53-f52c-c017-aa54c409c700.html
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客户评估报告认为某一客户不适宜购买某一产品或计划,但客户仍然要求购买的,商业银行应制、定专门的文件,列明商业银行的意见、客户的意愿和其他的必要说明事项,双方签字认可。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-016d-5a7d-c01c-868af7467e00.html
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合规管理是一项核心的风险管理活动,应综合考虑合规风险与信用风险、()、操作风险和其他风险的关联性,确保各项风险管理政策和程序的一致性。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-ccb7-d86f-c017-aa54c409c700.html
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商业银行发生信用危机,严重影响存款人利益时,中国人民银行可实行接管。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-019c-1adc-c01c-868af7467e00.html
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商业银行在销售理财计划时,正确的做法是( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cb98-99e7-c017-aa54c409c700.html
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商业银行不得违反规定提高或者降低利率以及采用其他不正当手段,吸收存款,发放贷款。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01a0-0d8a-c01c-868af7467e00.html
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内控合规部试题库(2000道)

各行社应加强员工行为管理,使其保持良好的职业操守,()(),坚持依法经营、合规操作,遵守工作纪律和保密原则,严格执行廉洁从业的各项规定。

A、诚实守信

B、依法合规

C、责任明确

D、勤勉尽责

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相关题目
国务院银行业监督管理机构应当在多长的期限内,对银行业金融机构的设立申请事项作出批准或者不批准的书面决定?( )

A. 自收到申请文件之日起两个月内

B. 自收到申请文件之日起六个月内

C. 自银行业金融机构发出申请文件之日起六个月内

D. 自银行业金融机构发出申请文件之日起两个月内

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cbfc-d171-c017-aa54c409c700.html
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控制措施有效性评估也分为五级,以下表述正确的是( )

A. 非常有效(85<得分≤100)

B. 较有效(70<得分≤85)

C. 一般有效(50<得分≤70)

D. 低效(30<得分≤50)

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根据《中华人民共和国反洗钱法》和有关规定,国务院反洗钱行政主管部门是指( )。

A. 国务院金融协调办公室

B. 中国人民银行

C. 中国人民银行、中国银行业监督管理委员会、中国证券监督管理委员会、中国保险监督管理委员会

D. 中华人民共和国公安部

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-ccbf-3fc6-c017-aa54c409c700.html
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根据《甘肃农信涉刑案件防控工作管理办法(试行)》,农信机构要根据监管制度、合规管理、内部控制等要求,确定各重点业务案件的()及可能发案的风险点,有利于行社在制度修订过程中,精准防控,采取适当的内部控制措施,强化内部控制保障,确保案件风险整体可控。

A. 易发环节

B. 风险控制关键点

C. 易发部位

D. 关键环节

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甲、乙为兄妹,1982年二人父母相继去世,留下三间平房和十棵树.双方未分割遗产,平房一直由甲居住。1988年,甲将平房推倒,树木砍伐后,在原地建起北房四间以及东西厢房各两间,乙未提出异议。1990年,甲取得上述房产宅基地使用权证。1998年经甲同意,乙使用北房一间,后因乙认为该房产系父母遗产,而甲认为该房产系自己出资所建,引起纠纷.下列说法正确的是(  ).

A.    甲与乙的纠纷为遗产分割纠纷,不适用诉讼时效

B.    新建北房四问以及东西厢房各两间归甲所有

C.    新建北房四间以及东西厢房各两间归甲、乙共有

D.    乙请求甲侵害其继承权的权利尚未经过诉讼时效

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客户评估报告认为某一客户不适宜购买某一产品或计划,但客户仍然要求购买的,商业银行应制、定专门的文件,列明商业银行的意见、客户的意愿和其他的必要说明事项,双方签字认可。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-016d-5a7d-c01c-868af7467e00.html
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合规管理是一项核心的风险管理活动,应综合考虑合规风险与信用风险、()、操作风险和其他风险的关联性,确保各项风险管理政策和程序的一致性。

A. 舆情风险

B. 案件风险

C. 市场风险

D. 资金风险

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-ccb7-d86f-c017-aa54c409c700.html
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商业银行发生信用危机,严重影响存款人利益时,中国人民银行可实行接管。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-019c-1adc-c01c-868af7467e00.html
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商业银行在销售理财计划时,正确的做法是( )

A. 为了取得销售业绩,夸大收益,不提风险

B. 为客户着想,如客户达不到起点金额,请示领导后,可以低于理财计划起点金额销售

C. 本着优质服务的意识,如客户不愿意在风险承受能力评估报告上签字,则代客户签字

D. 以上都不对

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商业银行不得违反规定提高或者降低利率以及采用其他不正当手段,吸收存款,发放贷款。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01a0-0d8a-c01c-868af7467e00.html
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