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内控合规部试题库(2000道)
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内控合规部试题库(2000道)
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多选题
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各行社要充分利用现场检查和非现场监测,重点围绕()()开展员工异常行为排查。

A、关键业务

B、关键人员

C、关键岗位

D、关键风险

答案:BC

内控合规部试题库(2000道)
A小学组织春游,队伍行进中某班班主任甲接打电话,未能跟进照顾本班学生。该班学生李某和王某发生争执,李某将王某打伤,对王某的人身损害,下列说法正确的是(  )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc4e-a0cf-c017-aa54c409c700.html
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严禁长款隐匿,短款自补不报,或以长补短,属于( )十禁行为之一。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cbad-9c8e-c017-aa54c409c700.html
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贷款人提供项目融资的项目应当符合( )等相关政策。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cb7d-ef59-c017-aa54c409c700.html
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代理人知道或者应当知道代理人的代理行为违法未作反对表示的,被代理人和代理人应当承担( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc2f-9f09-c017-aa54c409c700.html
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我国商业银行法规定,注册资本应当等于( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cbf2-b5c3-c017-aa54c409c700.html
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银行业监督管理机构的工作人员,可以在金融机构等企业中兼任职务。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-0191-2452-c01c-868af7467e00.html
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债权人提出破产申请的,人民法院应当自收到破产申请之日起( )内通知债务人。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cbb2-df1b-c017-aa54c409c700.html
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中国人民银行对银行业监督管理委员会实行统一领导和管理。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01a6-1b73-c01c-868af7467e00.html
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土地储备贷款的借款人仅限于( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cb71-979a-c017-aa54c409c700.html
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农信机构合规管理部门为案防工作牵头部门,主要负责案防工作的组织协调、管理推动和监督评价。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01cd-791f-c01c-868af7467e00.html
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内控合规部试题库(2000道)
题目内容
(
多选题
)
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内控合规部试题库(2000道)

各行社要充分利用现场检查和非现场监测,重点围绕()()开展员工异常行为排查。

A、关键业务

B、关键人员

C、关键岗位

D、关键风险

答案:BC

内控合规部试题库(2000道)
相关题目
A小学组织春游,队伍行进中某班班主任甲接打电话,未能跟进照顾本班学生。该班学生李某和王某发生争执,李某将王某打伤,对王某的人身损害,下列说法正确的是(  )。

A. 小学应承担赔偿责任

B. A小学应当与李某的监护人承担连带责任

C. 李某的监护人承担责任

D. 李某的监护人应承担赔偿责任,A小学应承担相应的补充责任

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严禁长款隐匿,短款自补不报,或以长补短,属于( )十禁行为之一。

A. 放款操作

B. 会计经理

C. 柜员

D. 客户经理

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cbad-9c8e-c017-aa54c409c700.html
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贷款人提供项目融资的项目应当符合( )等相关政策。

A. 经济发展、国家产业、土地、环保

B. 国家产业、土地、环保、投资管理

C. 经济发展、土地、环保、投资管理

D. 国家产业、经济发展、环保、投资管理

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cb7d-ef59-c017-aa54c409c700.html
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代理人知道或者应当知道代理人的代理行为违法未作反对表示的,被代理人和代理人应当承担( )。

A. 无责任

B. 按份责任

C. 独立责任

D. 连带责任

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我国商业银行法规定,注册资本应当等于( )

A. 实缴资本

B. 二级资本

C. 最低资本

D. 债务资本

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cbf2-b5c3-c017-aa54c409c700.html
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银行业监督管理机构的工作人员,可以在金融机构等企业中兼任职务。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-0191-2452-c01c-868af7467e00.html
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债权人提出破产申请的,人民法院应当自收到破产申请之日起( )内通知债务人。

A. 三日

B. 七日

C. 五日

D. 十日

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cbb2-df1b-c017-aa54c409c700.html
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中国人民银行对银行业监督管理委员会实行统一领导和管理。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01a6-1b73-c01c-868af7467e00.html
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土地储备贷款的借款人仅限于( )。

A. 负责土地一级开发的机构

B. 负责土地一级或二级开发的机构

C. 所有的房地产开发商

D. 负责土地二级开发的机构

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cb71-979a-c017-aa54c409c700.html
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农信机构合规管理部门为案防工作牵头部门,主要负责案防工作的组织协调、管理推动和监督评价。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01cd-791f-c01c-868af7467e00.html
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