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内控合规部试题库（2000道）
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内控合规部试题库（2000道）
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多选题
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员工行为日常排查要建立工作台账，内容包括但不限于()。

A、与员工谈话记录

B、走访及外围调查记录

C、监控录像调阅记录

D、员工行为排查登记表

E、网点工作日志

答案：ABCDE

内控合规部试题库（2000道）
如果认为可疑交易明显与洗钱活动无关，不构成洗钱犯罪，或者确认是金融机构工作人员操作失误等引起的问题，没有必要调查核实的，可以不启动调查核实程序。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-0206-e23b-c01c-868af7467e00.html
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根据《反洗钱法》的规定，临时冻结的期限为：( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cccc-14db-c017-aa54c409c700.html
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商业银行贷款，应当遵循什么制度? ( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cbe6-f341-c017-aa54c409c700.html
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贷款进行分类时，要以评估借款人的（ ）为核心。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cb61-4716-c017-aa54c409c700.html
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安全评估时，应当由组织评估的省级、市级或县级公安机关的治安（内保）、消防、网监、经侦部门和同级银行业监督管理部门的保卫、内控人员组成评估小组，成员为不少于（ ）人的单数。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cb87-2b5f-c017-aa54c409c700.html
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诉讼时效届满后，权利人即丧失了程序意义上的起诉权。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01b4-9f35-c01c-868af7467e00.html
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金融机构工作人员整理完基础信息后，应当整体性梳理各项风险评估要素及其子项。如发现要素项下有内容空缺或信息内容不充分的，可在兼顾风险评估需求与成本控制要求的前提下，确定是否需要进一步收集补充信息。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01fe-9381-c01c-868af7467e00.html
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按照我国宪法规定,全国人大常委会对国务院的违宪决定有权（ ） 。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cbd8-a874-c017-aa54c409c700.html
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商业银行应指定信用风险主管部门负责内部评级体系的设计、实施和监测。信用风险主管部门应独立于贷款发起及发放部门，负责人应直接向高级管理层汇报，并具备向董事会报告的途径。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-0178-cdd3-c01c-868af7467e00.html
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商业银行应设立（ ），具有充分独立性的内部审计部门。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cb53-0fbe-c017-aa54c409c700.html
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题目内容
(
多选题
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内控合规部试题库（2000道）

员工行为日常排查要建立工作台账，内容包括但不限于()。

A、与员工谈话记录

B、走访及外围调查记录

C、监控录像调阅记录

D、员工行为排查登记表

E、网点工作日志

答案：ABCDE

内控合规部试题库（2000道）
相关题目
如果认为可疑交易明显与洗钱活动无关，不构成洗钱犯罪，或者确认是金融机构工作人员操作失误等引起的问题，没有必要调查核实的，可以不启动调查核实程序。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-0206-e23b-c01c-868af7467e00.html
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根据《反洗钱法》的规定，临时冻结的期限为：( )

A. 24 小时

B. 48 小时

C. 72 小时

D. 12 小时

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cccc-14db-c017-aa54c409c700.html
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商业银行贷款，应当遵循什么制度? ( )

A. 行长负责制

B. 审贷分离、分级审批制度

C. 审贷分离、一级审批制度

D. 多存多贷、比例控制

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cbe6-f341-c017-aa54c409c700.html
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贷款进行分类时，要以评估借款人的（ ）为核心。

A. 还款能力

B. 还款意愿

C. 盈利能力

D. 担保抵押有效性

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cb61-4716-c017-aa54c409c700.html
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安全评估时，应当由组织评估的省级、市级或县级公安机关的治安（内保）、消防、网监、经侦部门和同级银行业监督管理部门的保卫、内控人员组成评估小组，成员为不少于（ ）人的单数。

A. 3

B. 5

C. 7

D. 9

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cb87-2b5f-c017-aa54c409c700.html
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诉讼时效届满后，权利人即丧失了程序意义上的起诉权。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01b4-9f35-c01c-868af7467e00.html
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金融机构工作人员整理完基础信息后，应当整体性梳理各项风险评估要素及其子项。如发现要素项下有内容空缺或信息内容不充分的，可在兼顾风险评估需求与成本控制要求的前提下，确定是否需要进一步收集补充信息。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01fe-9381-c01c-868af7467e00.html
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按照我国宪法规定,全国人大常委会对国务院的违宪决定有权（ ） 。

A. 改变

B. 撤销

C. 改变或撤销

D. 发回重议

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cbd8-a874-c017-aa54c409c700.html
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商业银行应指定信用风险主管部门负责内部评级体系的设计、实施和监测。信用风险主管部门应独立于贷款发起及发放部门，负责人应直接向高级管理层汇报，并具备向董事会报告的途径。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-0178-cdd3-c01c-868af7467e00.html
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商业银行应设立（ ），具有充分独立性的内部审计部门。

A. 高度集权

B. 层级分明

C. 讲求效率

D. 全行系统垂直管理

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cb53-0fbe-c017-aa54c409c700.html
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