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内控合规部试题库（2000道）
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内控合规部试题库（2000道）
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员工行为排查发现的异常行为线索，要根据问题严重程度分为、和。

A、一般异常行为线索

B、关注异常行为线索

C、严重异常行为线索

D、重大异常行为线索

答案：ACD

内控合规部试题库（2000道）
涉刑案件管理中，对符合《银行业保险业突发事件信息报告办法》的案件，应于报送突发事件信息后（）内报送案件确认报告。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-ccb3-9fe3-c017-aa54c409c700.html
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法人金融机构不得将洗钱风险管理岗位（反洗钱岗位）简单设置为操作类岗位，但可外包。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01f3-d25d-c01c-868af7467e00.html
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商业银行应当根据本行市场风险状况和内部市场的变化情况，及时修订和完善市场风险管理政策和程序。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-017a-c366-c01c-868af7467e00.html
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商业银行（）负责本行的信息披露。未设立（）的，由行长(单位主要负责人)负责。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cbb8-fb2f-c017-aa54c409c700.html
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商业银行内部控制评价包括（ ）。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-54c4-ba04-c066-93a24d854e00.html
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是否分配红利和其他收入是金融机构的内部事务，国务院银行业监督管理机构在任何情况下都无权干预。（ ）
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-018e-a55c-c01c-868af7467e00.html
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由于反洗钱内控制度要结合金融机构具体管理和业务流程，我国《反洗钱法》对金融机构的反洗钱内部控制制度没有作出统一明确的要求。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01f0-7944-c01c-868af7467e00.html
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对拒不执行有关扶养费、抚养费、赡养费、财产分割、遗产继承、探望子女等判决或裁定的，由人民法院依法强制执行。有关个人和单位应（　　）。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc56-d557-c017-aa54c409c700.html
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银行业监督管理机构依法对银行业金融机构进行检查时，经设区的市一级以上银行业监督管理机构负责人批准，可以询问涉嫌违法事项有关的单位和个人要求其对有关情况作出说明。（ ）
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01a1-fe23-c01c-868af7467e00.html
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反洗钱工作职责、事项涉及运营管理、风险管理、法律事务、财务会计安全保卫等其他部门，法人金融机构应当就上述部门对相关工作的职责分工进行明确规定。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-0201-49d0-c01c-868af7467e00.html
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题目内容
(
多选题
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内控合规部试题库（2000道）

员工行为排查发现的异常行为线索，要根据问题严重程度分为、和。

A、一般异常行为线索

B、关注异常行为线索

C、严重异常行为线索

D、重大异常行为线索

答案：ACD

内控合规部试题库（2000道）
相关题目
涉刑案件管理中，对符合《银行业保险业突发事件信息报告办法》的案件，应于报送突发事件信息后（）内报送案件确认报告。

A. 4小时

B. 12小时

C. 24小时

D. 三日

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法人金融机构不得将洗钱风险管理岗位（反洗钱岗位）简单设置为操作类岗位，但可外包。

解析：不得外包

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商业银行应当根据本行市场风险状况和内部市场的变化情况，及时修订和完善市场风险管理政策和程序。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-017a-c366-c01c-868af7467e00.html
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商业银行（）负责本行的信息披露。未设立（）的，由行长(单位主要负责人)负责。

A. 董事会

B. 监事会

C. 党委会

D. 股东大会

解析：根据《商业银行信息披露办法》（2007版本）第二十八条规定，商业银行董事会负责本行的信息披露。未设立董事会的，由行长(单位主要负责人)负责。

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商业银行内部控制评价包括（ ）。

A. 风险识别

B. 过程评价

C. 内部控制措施

D. 结果评价

E. 信息交流

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-54c4-ba04-c066-93a24d854e00.html
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是否分配红利和其他收入是金融机构的内部事务，国务院银行业监督管理机构在任何情况下都无权干预。（ ）
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-018e-a55c-c01c-868af7467e00.html
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由于反洗钱内控制度要结合金融机构具体管理和业务流程，我国《反洗钱法》对金融机构的反洗钱内部控制制度没有作出统一明确的要求。

解析：我国《反洗钱法》对金融机构的反洗钱内部控制制度作出统一明确的要求。

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01f0-7944-c01c-868af7467e00.html
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对拒不执行有关扶养费、抚养费、赡养费、财产分割、遗产继承、探望子女等判决或裁定的，由人民法院依法强制执行。有关个人和单位应（　　）。

A. 　　 自动执行

B. 　　 独立执行

C. 　　 强制执行

D. 　　 协助执行

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc56-d557-c017-aa54c409c700.html
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银行业监督管理机构依法对银行业金融机构进行检查时，经设区的市一级以上银行业监督管理机构负责人批准，可以询问涉嫌违法事项有关的单位和个人要求其对有关情况作出说明。（ ）
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01a1-fe23-c01c-868af7467e00.html
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反洗钱工作职责、事项涉及运营管理、风险管理、法律事务、财务会计安全保卫等其他部门，法人金融机构应当就上述部门对相关工作的职责分工进行明确规定。
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