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内控合规部试题库(2000道)
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内控合规部试题库(2000道)
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多选题
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以下属于员工行为准则关于职业素养的选项是()?

A、政治坚定,崇德修身

B、遵章守纪,依法合规

C、爱岗敬业,积极进取

D、求真务实,敢于担当

E、诚实守信,服务为本

答案:ABCDE

内控合规部试题库(2000道)
贾某 17 岁就读于一高中,其参加绘画比赛获得一等奖 3 万元。他想用一万元购买一台电脑用于学习,据我 国法律规定,他应当( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc2c-9809-c017-aa54c409c700.html
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民事行为内容显失公平的,属于( )
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商业银行内部控制评价应当由( )指定的部门组织实施。
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为对私客户办理一次性金融业务和以开立账户等方式建立业务关系需登记的客户身份基本信息,若客户的住所地与经常居住地不一致的,登记客户的经常居住地。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01e7-4dab-c01c-868af7467e00.html
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商业银行经营范围由( )规定,报国务院银行业监督管理机构批准。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cbfb-8afc-c017-aa54c409c700.html
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以下哪项( )不是《中国人民银行关于加强开户管理及可疑交易报告后续控制措施的通知》(银发〔2017〕117号)规定的后续控制措施。
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以下属于中国人民银行的职责的有( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-5500-1236-c066-93a24d854e00.html
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对于未按照规定履行客户身份识别义务且情节严重的金融机构,中国人民银行可以:()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-ccd5-ecfb-c017-aa54c409c700.html
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我国的根本政治制度是( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cbd3-c982-c017-aa54c409c700.html
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金融机构发现恐怖活动组织及恐怖活动人员拥有或者控制的资产,应当立即采取冻结措施。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01f3-5999-c01c-868af7467e00.html
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内控合规部试题库(2000道)

以下属于员工行为准则关于职业素养的选项是()?

A、政治坚定,崇德修身

B、遵章守纪,依法合规

C、爱岗敬业,积极进取

D、求真务实,敢于担当

E、诚实守信,服务为本

答案:ABCDE

内控合规部试题库(2000道)
相关题目
贾某 17 岁就读于一高中,其参加绘画比赛获得一等奖 3 万元。他想用一万元购买一台电脑用于学习,据我 国法律规定,他应当( )

A. 有权自己购买

B. 得父母同意

C. 事先通知父母即可

D. 于购买后通知父母

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc2c-9809-c017-aa54c409c700.html
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民事行为内容显失公平的,属于( )

A. 绝对无效的民事行为

B. 可变更的民事行为

C. 可撤销的民事行为

D. 相对无效的民事行为

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商业银行内部控制评价应当由( )指定的部门组织实施。

A. 股东大会

B. 董事会

C. 监事会

D. 高级管理层

解析:根据《中国银监会关于印发商业银行内部控制指引的通知》(银监发〔2014〕40号),第三十六条:商业银行内部控制评价应当由董事会指定的部门组织实施。

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为对私客户办理一次性金融业务和以开立账户等方式建立业务关系需登记的客户身份基本信息,若客户的住所地与经常居住地不一致的,登记客户的经常居住地。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01e7-4dab-c01c-868af7467e00.html
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商业银行经营范围由( )规定,报国务院银行业监督管理机构批准。

A. 银行业监管部门

B. 商业银行章程

C. 人民银行

D. 市场监管部门

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以下哪项( )不是《中国人民银行关于加强开户管理及可疑交易报告后续控制措施的通知》(银发〔2017〕117号)规定的后续控制措施。

A. 接续报告可疑交易

B. 提升客户风险等级

C. 经机构高层审批后拒绝提供金融服务乃至终止业务

D. 重新识别客户身份

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以下属于中国人民银行的职责的有( )。

A. 实施外汇管理,监督管理银行间外汇市场

B. 持有、管理、经营国家外汇储备、黄金储备

C. 经理国库

D. 维护支付、清算系统的正常运行

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-5500-1236-c066-93a24d854e00.html
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对于未按照规定履行客户身份识别义务且情节严重的金融机构,中国人民银行可以:()

A. 处二十万元以上二百万以下罚款

B. 对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,处五万元以上十万元以下罚款

C. 处二十万元以上五十万元以下罚款

D. 对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,处五万元

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我国的根本政治制度是( )。

A. 人民代表大会

B. 人民代表大会制度

C. 社会主义制度

D. 民主集中制

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cbd3-c982-c017-aa54c409c700.html
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金融机构发现恐怖活动组织及恐怖活动人员拥有或者控制的资产,应当立即采取冻结措施。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01f3-5999-c01c-868af7467e00.html
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