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内控合规部试题库（2000道）
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内控合规部试题库（2000道）
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以下属于员工行为准则关于履职要求的选项是（）？

A、勤于笃行，胜任岗位

B、勤勉履职，廉洁从业

C、团结协作，开拓创新

D、坚守底线，不碰禁令

答案：ABCD

内控合规部试题库（2000道）
私人制作货币并出售的行为，不管所获得金额大小，都是违法行为。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01c3-bb66-c01c-868af7467e00.html
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某银行业务人员向当地一家集团公司争取存款的时候，为了避免商业贿赂的嫌疑，自己掏钱请该公司相关负责人去国外旅游一次，使该负责人感到应当与该银行进行交易，并最终使该银行得到了这笔业务。这种行为属于正常的营销手段。（ ）
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-0184-b4c3-c01c-868af7467e00.html
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银行业金融机构内部审计工作应当独立于经营管理，以（ ）为导向，确保客观公正。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cb60-dcec-c017-aa54c409c700.html
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继受取得的根据主要包括：（）。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-5516-9ae9-c066-93a24d854e00.html
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中国人民银行为执行货币政策，可以在公开市场上买卖国债、其他政府债券和金融债券。（ ）
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01a8-db04-c01c-868af7467e00.html
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客户评估报告认为某一客户不适宜购买某一产品或计划，但客户仍然要求购买的，商业银行应制、定专门的文件，列明商业银行的意见、客户的意愿和其他的必要说明事项，双方签字认可。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-016d-5a7d-c01c-868af7467e00.html
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反洗钱检查结束后，检查单位对有关内容进行复核、综合分析后，撰写检查报告。报告的内容主要不包括：( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-ccc8-1a7b-c017-aa54c409c700.html
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法人金融机构应当健全内部控制机制，按照《中华人民共和国反洗钱法》、《中华人民共和国国家安全法》、《中华人民共和国网络安全法》和有关保密规定，严格保护反洗钱工作中获得的信息，非依法律规定，不得向( )和( )提供。（ ）
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-ccc4-24ec-c017-aa54c409c700.html
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商业银行从事（ ）等个人理财顾问服务活动的业务人员，以及相关协助人员，应了解所销售的银行产品、代理销售产品的性质、风险收益状况及市场发展情况等。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-54c9-3969-c066-93a24d854e00.html
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《中华人民共和国银行业监督管理法》中规定，由（ ）负责统一编制全国银行业金融机构的统计数据、报表，并按照国家有关规定予以公布。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc06-c36c-c017-aa54c409c700.html
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内控合规部试题库（2000道）
题目内容
(
多选题
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内控合规部试题库（2000道）

以下属于员工行为准则关于履职要求的选项是（）？

A、勤于笃行，胜任岗位

B、勤勉履职，廉洁从业

C、团结协作，开拓创新

D、坚守底线，不碰禁令

答案：ABCD

内控合规部试题库（2000道）
相关题目
私人制作货币并出售的行为，不管所获得金额大小，都是违法行为。

解析：只要实施了伪造行为，不必认定犯罪金额，都构成伪造货币罪。

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某银行业务人员向当地一家集团公司争取存款的时候，为了避免商业贿赂的嫌疑，自己掏钱请该公司相关负责人去国外旅游一次，使该负责人感到应当与该银行进行交易，并最终使该银行得到了这笔业务。这种行为属于正常的营销手段。（ ）
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-0184-b4c3-c01c-868af7467e00.html
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银行业金融机构内部审计工作应当独立于经营管理，以（ ）为导向，确保客观公正。

A. 效益

B. 效率

C. 风险

D. 内控

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继受取得的根据主要包括：（）。

A. 买卖合同

B. 赠与合同

C. 继承遗产

D. 接受遗赠

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中国人民银行为执行货币政策，可以在公开市场上买卖国债、其他政府债券和金融债券。（ ）
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01a8-db04-c01c-868af7467e00.html
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客户评估报告认为某一客户不适宜购买某一产品或计划，但客户仍然要求购买的，商业银行应制、定专门的文件，列明商业银行的意见、客户的意愿和其他的必要说明事项，双方签字认可。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-016d-5a7d-c01c-868af7467e00.html
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反洗钱检查结束后，检查单位对有关内容进行复核、综合分析后，撰写检查报告。报告的内容主要不包括：( )

A. 检查基本情况，包括检查内容、范围、时间以及检查方案的执行情况等；

B. 整改措施

C. 检查对象违反反洗钱规定的具体情况；

D. 检查对象执行反洗钱规定的基本情况、存在的问题；

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法人金融机构应当健全内部控制机制，按照《中华人民共和国反洗钱法》、《中华人民共和国国家安全法》、《中华人民共和国网络安全法》和有关保密规定，严格保护反洗钱工作中获得的信息，非依法律规定，不得向( )和( )提供。（ ）

A. 任何单位和个人

B. 有权机关和个人

C. 任何单位和法人

D. 任何单位和公民

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-ccc4-24ec-c017-aa54c409c700.html
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商业银行从事（ ）等个人理财顾问服务活动的业务人员，以及相关协助人员，应了解所销售的银行产品、代理销售产品的性质、风险收益状况及市场发展情况等。

A. 外汇买卖

B. 财务规划

C. 黄金投资

D. 投资顾问

E. 产品推介

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《中华人民共和国银行业监督管理法》中规定，由（ ）负责统一编制全国银行业金融机构的统计数据、报表，并按照国家有关规定予以公布。

A. 人民银行

B. 国家财政部

C. 国家统计局

D. 国务院银行业监督管理机构

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