A、体现了合规管理的全面性和全员性
B、合规人人有责,各负其责
C、各级机构合规部门负责人对本级行经营管理的合规性承担首要责任
D、各业务条线和各行社负责人对本条线本机构经营活动的合规性承担首要责任
答案:ABD
A、体现了合规管理的全面性和全员性
B、合规人人有责,各负其责
C、各级机构合规部门负责人对本级行经营管理的合规性承担首要责任
D、各业务条线和各行社负责人对本条线本机构经营活动的合规性承担首要责任
答案:ABD
A. 甲应允乙同看话剧,但迟到半小时乙要求甲赔偿损失
B. 甲听说某公司股票可能大涨,便告诉乙,乙信以为真大量购进,事后该支股票大跌乙要求甲赔偿损失
C. 甲与其妻乙约定,如因甲出轨导致离婚,甲应补偿乙一栋别墅,后二人果然因甲出轨而离婚乙要求甲依约赔偿
D. 甲对乙承诺,如乙考上大学,乙出国旅游时甲将陪同,后乙果然考上大学,甲失约乙要求甲承担赔偿责任
A. 生态平衡
B. 生存环境
C. 自然环境
D. 生态环境
A. 确立洗钱风险管理文化建设目标
B. 审定洗钱风险管理策略
C. 审批洗钱风险管理的政策和程序
D. 授权高级管理人员牵头负责洗钱风险管理
A. 国家工作人员赵某利用职务之便挪用20万元准备购买个人住房,四个月后案发时发现尚未使用公款购买住房的
B. 国有公司会计钱某为了帮助银行工作人员完成存款任务,擅自将公款1000万元从甲银行转入乙银行,户名依然为该国有公司的
C. 国有房地产公司负责人孙某为了偿还自己欠周某的500万元债务,利用职务上的便利,将公司还没有出售的一套价值500万元住房,以出售给周某的方式偿还自己的债务的
D. 国有公司出纳李某挪用公款2万元进行赌博,三个月后挪用公款4万元归还了第一次的2万元,三个月后案发的
解析:①挪用公款数额较大、超过三个月未还的,成立挪用公款罪,A选项当选;②单位没有失去财产的占有使用权,该行为无罪,B选项不当选;③房屋本身不属于公款性质,C选项不当选;④前后共计六万元,都满足超过三个月不还,成立挪用公款罪,D选项当选。
A. 外部风险管理状况
B. 内部风险管理状况
C. 信用风险管理状况
D. 各类风险管理状况
A. 源头防控
B. 分级负责
C. 机构为主
D. 全面覆盖
E. 突出重点
F. 重在预防
A. 主体
B. 首要
C. 直接
D. 主要
解析:根据《中国银监会关于印发银行业金融机构从业人员行为管理指引的通知》(银监发〔2018〕9号),第四条:银行业金融机构对本机构从业人员行为管理承担主体责任。