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内控合规部试题库(2000道)
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内控合规部试题库(2000道)
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甘肃农信合规文化是在长期的经营管理过程中,各级机构和全体员工坚持依法合规的价值观,自觉遵守国家( ),所形成的行为习惯和集体意识的总和。

A、法律

B、规则

C、准则

D、内部规章制度

答案:ABCD

内控合规部试题库(2000道)
根据《中华人民共和国招标投标法》相关规定,下列哪几项内容在中标结果确定前可以公开( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-54e1-71a8-c066-93a24d854e00.html
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金融机构仅在与客户建立业务关系时,应当要求客户出示真实有效的身份证件或者其他身份证明文件,进行核对并登记。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01f5-3934-c01c-868af7467e00.html
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定金具有以下作用和性质( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-5517-fd12-c066-93a24d854e00.html
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民事主体从事民事活动,按照自己的意思设立、变更、终止民事法律关系,这是()原则
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc24-12f7-c017-aa54c409c700.html
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不计数额,下列哪一选项构成侵占罪?
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc61-3cae-c017-aa54c409c700.html
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甘肃农信机构对律师违约或因过错形成损失的,应要求律师事务所或律师承担()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-550a-51a1-c066-93a24d854e00.html
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以下哪项不属于贷款新规的指导原则( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cb80-dc8f-c017-aa54c409c700.html
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宪法的基本原则有(  ) 。
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商业银行的基本薪酬一般不高于其薪酬总额的( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cb89-695f-c017-aa54c409c700.html
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对反洗钱监测系统筛选出的可疑案例,各行社应当对其交易进行系统分析、识别,并记录分析过程。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01f6-7124-c01c-868af7467e00.html
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多选题
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内控合规部试题库(2000道)

甘肃农信合规文化是在长期的经营管理过程中,各级机构和全体员工坚持依法合规的价值观,自觉遵守国家( ),所形成的行为习惯和集体意识的总和。

A、法律

B、规则

C、准则

D、内部规章制度

答案:ABCD

内控合规部试题库(2000道)
相关题目
根据《中华人民共和国招标投标法》相关规定,下列哪几项内容在中标结果确定前可以公开( )。

A. 招标信息公开

B. 开标程序公开

C. 评标委员会成员的名单

D. 评标标准公开

解析:《中华人民共和国招标投标法》第三十七条规定:评标委员会成员的名单在中标结果确定前应当保密。

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金融机构仅在与客户建立业务关系时,应当要求客户出示真实有效的身份证件或者其他身份证明文件,进行核对并登记。

解析:与客户建立业务关系或按照规定提供一次性金融服务时

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定金具有以下作用和性质( )

A. 担保合同履行

B. 证明合同有效

C. 证明合同成立

D. 有预先给付的性质

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民事主体从事民事活动,按照自己的意思设立、变更、终止民事法律关系,这是()原则

A. 诚信原则

B. 自愿原则

C. 公平原则

D. 平等原则

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不计数额,下列哪一选项构成侵占罪?

A. 甲是个体干洗店老板,洗衣时发现衣袋内有钱,将钱藏匿

B. 乙受公司委托外出收取货款,隐匿收取的部分货款

C. 丙下飞机时发现乘客钱包掉在座位底下,捡起钱包离去

D. 丁是银行大堂经理,客人将礼品存于银行大堂让朋友自取。丁见久无人取,私吞礼品

解析:①顾客将衣服送到干洗店干洗,就衣服而言,属于代为保管物;但对于衣服中的钱财,不属于代为保管物,而是属于遗忘物,即甲虽非基于委托关系但却事实上占有了被害人钱财,而且该钱财非基于被害人的本意但却脱离了被害人的占有。本案中甲将他人遗忘物非法占为己有,成立侵占罪。②乙受公司委托外出收取货款,已经合法占有、管理了单位财产。乙以非法占有为目的,利用自己主管、管理、经营、经手单位财物的便利,将单位财物非法具有己有,成立职务侵占罪。职务侵占罪与侵占罪不是对立关系,但只要公司、企业等单位人员利用职务之便侵占单位财物的,成立职务侵占罪,不再认定为侵占罪。③虽然飞机属于公共场所,而且乘客离开座位,但该财物仍然属于乘客占有,因为他人短暂遗忘或者短暂离开,但处于他人支配力所能涉及范围的财物,都属于他人占有的财物。所以,丙捡起钱包离去的行为成立盗窃罪,而非侵占罪。④客人寄存于大堂的财物应当视为银行管理中的财物,属于银行管理者占有。作为银行大堂经理的丁,利用自己管理财物之际,将该财物非法据为己有,成立职务侵占罪而非侵占罪。

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甘肃农信机构对律师违约或因过错形成损失的,应要求律师事务所或律师承担()。

A. 赔礼道歉

B. 书面检讨

C. 违约责任

D. 赔偿责任

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-550a-51a1-c066-93a24d854e00.html
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以下哪项不属于贷款新规的指导原则( )。

A. 全流程管理原则

B. 协议承诺原则

C. 审慎经营原则

D. 实贷实付原则

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cb80-dc8f-c017-aa54c409c700.html
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宪法的基本原则有(  ) 。

A. 人民主权原则

B. 基本人权原则

C. 法治原则

D. 权力制约原则

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-54f0-8a0f-c066-93a24d854e00.html
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商业银行的基本薪酬一般不高于其薪酬总额的( )。

A. 20%

B. 25%

C. 35%

D. 50%

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cb89-695f-c017-aa54c409c700.html
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对反洗钱监测系统筛选出的可疑案例,各行社应当对其交易进行系统分析、识别,并记录分析过程。

解析:人工分析、识别

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01f6-7124-c01c-868af7467e00.html
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