APP下载
首页
>
职业技能
>
内控合规部试题库(2000道)
搜索
内控合规部试题库(2000道)
题目内容
(
多选题
)
内部控制评价应遵循的原则包括()。

A、全面性原则

B、重要性原则

C、客观性原则

D、灵活性原则

答案:ABC

内控合规部试题库(2000道)
收受定金的一方不履行债务或者履行债务不符合约定,致使不能实现合同目的的,应当( )返还定金
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc36-8771-c017-aa54c409c700.html
点击查看题目
案件管理工作中,严禁瞒报、迟报、漏报案件信息。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01d2-1ca1-c01c-868af7467e00.html
点击查看题目
对客户开展反洗钱宣传是金融机构( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cccb-4ef9-c017-aa54c409c700.html
点击查看题目
贷款期限先于质押的单位定期存单期限届满,借款人未履行其债务的,贷款人可以继续保管定期存单。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-017b-a40b-c01c-868af7467e00.html
点击查看题目
金融机构应将可疑交易监测工作贯穿于金融业务办理的各个环节。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01f2-13d5-c01c-868af7467e00.html
点击查看题目
商业银行应当对每项业务和产品中的市场风险因素进行分解和分析,及时、准确地识别所有交易和非交易业务中市场风险的类别和性质。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-017a-fd56-c01c-868af7467e00.html
点击查看题目
对公人民币存款类业务的识别工作主体包括银行营业网点经办人员、经营部门负责人、其他相关业务人员等。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01e7-e4a4-c01c-868af7467e00.html
点击查看题目
高管层承担商业银行资本充足率管理的最终责任,确保商业银行在测算、衡量资本与业务发展匹配状况的基础上,制定合理的业务发展计划。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-017c-dcea-c01c-868af7467e00.html
点击查看题目
组织评估的公安机关、银行业监督管理部门应当及时将评估情况通报给对被评估单位有监管职责的公安机关的治安(内保)部门和同级银行业监督管理部门。必要时,通报被评估单位的上级主管部门。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-017f-d759-c01c-868af7467e00.html
点击查看题目
员工行为准则关于与客户的关系,表述正确的是()?
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc91-6761-c017-aa54c409c700.html
点击查看题目
首页
>
职业技能
>
内控合规部试题库(2000道)
题目内容
(
多选题
)
手机预览
内控合规部试题库(2000道)

内部控制评价应遵循的原则包括()。

A、全面性原则

B、重要性原则

C、客观性原则

D、灵活性原则

答案:ABC

内控合规部试题库(2000道)
相关题目
收受定金的一方不履行债务或者履行债务不符合约定,致使不能实现合同目的的,应当( )返还定金

A. 双倍

B. 三倍

C. 四倍

D. 五倍

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc36-8771-c017-aa54c409c700.html
点击查看答案
案件管理工作中,严禁瞒报、迟报、漏报案件信息。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01d2-1ca1-c01c-868af7467e00.html
点击查看答案
对客户开展反洗钱宣传是金融机构( )。

A. 自发行为

B. 社会义务

C. 法定义务

D. 自觉行为

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cccb-4ef9-c017-aa54c409c700.html
点击查看答案
贷款期限先于质押的单位定期存单期限届满,借款人未履行其债务的,贷款人可以继续保管定期存单。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-017b-a40b-c01c-868af7467e00.html
点击查看答案
金融机构应将可疑交易监测工作贯穿于金融业务办理的各个环节。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01f2-13d5-c01c-868af7467e00.html
点击查看答案
商业银行应当对每项业务和产品中的市场风险因素进行分解和分析,及时、准确地识别所有交易和非交易业务中市场风险的类别和性质。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-017a-fd56-c01c-868af7467e00.html
点击查看答案
对公人民币存款类业务的识别工作主体包括银行营业网点经办人员、经营部门负责人、其他相关业务人员等。

解析:对公人民币存款类业务客户身份识别主体包括银行营业网点经办人员、客户经理、经营部门负责人、其他相关业务人员

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01e7-e4a4-c01c-868af7467e00.html
点击查看答案
高管层承担商业银行资本充足率管理的最终责任,确保商业银行在测算、衡量资本与业务发展匹配状况的基础上,制定合理的业务发展计划。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-017c-dcea-c01c-868af7467e00.html
点击查看答案
组织评估的公安机关、银行业监督管理部门应当及时将评估情况通报给对被评估单位有监管职责的公安机关的治安(内保)部门和同级银行业监督管理部门。必要时,通报被评估单位的上级主管部门。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-017f-d759-c01c-868af7467e00.html
点击查看答案
员工行为准则关于与客户的关系,表述正确的是()?

A. 对残障人士或语言存在障碍的客户,应最后办理业务

B. 向客户办理业务或对外宣传时,视情况适当扩大产品信息

C. 以客户为中心,不断增强服务意识,提高服务技能,创新服务手段,致力于提升客户体验。对客户提出的合理要求尽量满足,对暂时无法满足或明显不合理的要求,应当耐心说明情况,取得理解和谅解

D. 无条件的向国家司法、行政机关以及监管机构提供客户信息

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc91-6761-c017-aa54c409c700.html
点击查看答案
试题通小程序
试题通app下载