APP下载
首页
>
职业技能
>
内控合规部试题库（2000道）
搜索
内控合规部试题库（2000道）
题目内容
(
多选题
)
根据监管部门《银行保险机构涉刑案件管理办法（试行）》，以下属于重大案件的是（）。

A、银行机构案件涉案金额等值人民币一亿元以上，保险机构案件涉案金额等值人民币一千万元以上的

B、自案件确认后至案件审结期间任一时点，风险敞口金额（指涉案金额扣除已回收的现金或等同现金的资产）占案发银行保险法人机构总资产百分之十以上的

C、性质恶劣、引发重大负面舆情、造成挤兑或集中退保以及可能诱发区域性或系统性风险等具有重大社会不良影响的

D、银保监会及其派出机构认定的其他属于重大案件的情形

答案：ABCD

内控合规部试题库（2000道）
可疑案例自生成至上报最长时限为15个工作日。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01f6-a8f6-c01c-868af7467e00.html
点击查看题目
各行社发现或者有合理理由怀疑客户、客户的资金或者其他资产、客户的交易或者试图进行的交易与洗钱、恐怖融资等犯罪活动相关的，按照资金金额或者资金价值大小，应当提交可疑交易报告。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01e8-e3c9-c01c-868af7467e00.html
点击查看题目
我国宪法规定,全国人大常委会的组成人员中,应当有适当名额的代表是（ ）。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cbd9-37ef-c017-aa54c409c700.html
点击查看题目
法人金融机构监事会仅承担洗钱风险管理的监督责任，不能直接对洗钱风险管理提出建议和意见。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01eb-c074-c01c-868af7467e00.html
点击查看题目
我国的民事诉讼两审为终审。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01bb-0f4c-c01c-868af7467e00.html
点击查看题目
乡政府与村民委员会是领导与被领导的关系。 ( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-0195-a21d-c01c-868af7467e00.html
点击查看题目
（ ）是员工所有职业行为的前提。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cbab-a222-c017-aa54c409c700.html
点击查看题目
白名单一般允许添加自然人客户。（ ）
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01df-b1b9-c01c-868af7467e00.html
点击查看题目
民事诉讼代理中代理人代理不受委托人意志约束。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01bd-5ab3-c01c-868af7467e00.html
点击查看题目
只要系统中抓取出可疑交易就应上报人民银行，而无需进行人工分析以筛选过滤掉实质不可疑的交易。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01e5-6159-c01c-868af7467e00.html
点击查看题目
首页
>
职业技能
>
内控合规部试题库（2000道）
题目内容
(
多选题
)
手机预览
内控合规部试题库（2000道）

根据监管部门《银行保险机构涉刑案件管理办法（试行）》，以下属于重大案件的是（）。

A、银行机构案件涉案金额等值人民币一亿元以上，保险机构案件涉案金额等值人民币一千万元以上的

B、自案件确认后至案件审结期间任一时点，风险敞口金额（指涉案金额扣除已回收的现金或等同现金的资产）占案发银行保险法人机构总资产百分之十以上的

C、性质恶劣、引发重大负面舆情、造成挤兑或集中退保以及可能诱发区域性或系统性风险等具有重大社会不良影响的

D、银保监会及其派出机构认定的其他属于重大案件的情形

答案：ABCD

内控合规部试题库（2000道）
相关题目
可疑案例自生成至上报最长时限为15个工作日。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01f6-a8f6-c01c-868af7467e00.html
点击查看答案
各行社发现或者有合理理由怀疑客户、客户的资金或者其他资产、客户的交易或者试图进行的交易与洗钱、恐怖融资等犯罪活动相关的，按照资金金额或者资金价值大小，应当提交可疑交易报告。

解析：无论资金金额大小

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01e8-e3c9-c01c-868af7467e00.html
点击查看答案
我国宪法规定,全国人大常委会的组成人员中,应当有适当名额的代表是（ ）。

A. 民主党派代表

B. 少数民族代表

C. 妇女代表

D. 华侨代表

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cbd9-37ef-c017-aa54c409c700.html
点击查看答案
法人金融机构监事会仅承担洗钱风险管理的监督责任，不能直接对洗钱风险管理提出建议和意见。

解析：监事会负责对法人金融机构的洗钱风险管理提出建议和意见

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01eb-c074-c01c-868af7467e00.html
点击查看答案
我国的民事诉讼两审为终审。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01bb-0f4c-c01c-868af7467e00.html
点击查看答案
乡政府与村民委员会是领导与被领导的关系。 ( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-0195-a21d-c01c-868af7467e00.html
点击查看答案
（ ）是员工所有职业行为的前提。

A. 廉洁自律

B. 进取创新

C. 精细认真

D. 守法合规

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cbab-a222-c017-aa54c409c700.html
点击查看答案
白名单一般允许添加自然人客户。（ ）

解析：不允许

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01df-b1b9-c01c-868af7467e00.html
点击查看答案
民事诉讼代理中代理人代理不受委托人意志约束。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01bd-5ab3-c01c-868af7467e00.html
点击查看答案
只要系统中抓取出可疑交易就应上报人民银行，而无需进行人工分析以筛选过滤掉实质不可疑的交易。

解析：需要人工分析甄别

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01e5-6159-c01c-868af7467e00.html
点击查看答案
试题通app下载
类似热门题库
https://www.shititong.cn/cha-kan/tikulist/CA371C437B400001418D1BE046875740.html
云南省露天煤矿试题
https://www.shititong.cn/cha-kan/tikulist/C9772321D110000161E7BC43E7101590.html
西式面点师五级培训题库
https://www.shititong.cn/cha-kan/tikulist/C96767C706B000019FACED0019901B32.html
灭火救援专业士兵职业技能鉴定（初级中级高级技师）
https://www.shititong.cn/cha-kan/tikulist/CAF77780BA300001A1B445E07E7070B0.html
最新版全国焊工技能竞赛理论试题
https://www.shititong.cn/cha-kan/tikulist/CAF7394571200001F07B10541C00167C.html
阜康能源职业技能鉴定分站2023年仪器仪表工（初、中、高级）考试题库（氯碱电仪）-题库试题
https://www.shititong.cn/cha-kan/tikulist/CAF6DC1954300001F34C101018D51F3C.html
火力发电厂金属技术监督专责人员上岗资格考试题库
https://www.shititong.cn/cha-kan/tikulist/CAF6D3E044E000011536FC0913C016A4.html
2024年江苏省客户服务管理职业技能竞赛题库
https://www.shititong.cn/cha-kan/tikulist/CAF6D0E97CE0000160D819B8163014A6.html
机电员理论知识题库
https://www.shititong.cn/cha-kan/tikulist/CAF68494E8400001C7731D70D6386BF0.html
仓储专业知识题库
https://www.shititong.cn/cha-kan/tikulist/CAF5E5C4042000018A271E5116201D33.html
司钻考试练习题库
举报
试题通小程序
试题通app下载
©2016-2024.南通佰易网络科技有限公司
苏ICP备16028519号-2 苏公网安备32061102000302