APP下载

首页

职业技能

内控合规部试题库（2000道）

搜索

内控合规部试题库（2000道）

题目内容

(

多选题

)

根据监管要求，各机构应将定性分析与定量分析相结合，综合运用（）等统计分析方法，客观、充分评估固有风险和控制措施有效性程度，分析判断本机构所面临的洗钱风险，并根据洗钱风险管理策略，采取针对性的风险控制措施，提升风险防控机制的有效性。

A、权重法

B、等级赋分法

C、风险矩阵法

D、综合分析法

答案：ABC

内控合规部试题库（2000道）

根据《中华人民共和国商业银行法》规定.除国家另有规定外，目前商业银行在中国境内可以从事( )

点击查看题目

在金融机构办理业务时，以下不能作为个人有效证明证件使用的是（）。

点击查看题目

国务院实行总理负责制。( )

点击查看题目

突发事件信息报告统一采用《突发事件信息》格式，由单位负责人或授权应急管理部门（）签发报送。

点击查看题目

业务部门承担洗钱风险管理的（）

点击查看题目

各行社根据自身经营管理情况制定本机构案防管理制度，建立与本机构资产规模、业务复杂程度和内控管理要求相适应的案防管理体系。

点击查看题目

农信机构应当建立完善突发事件信息报告（），及时、客观、真实、全面地报告各类突发事件。

点击查看题目

商业银行应创造良好的授信工作环境，采取各种有效方式和途径，使授信工作人员明确授信风险控制要求，熟悉授信工作职责和尽职要求，不断提高授信工作能力，并确保授信工作人员（）履行、职责。

点击查看题目

抵押权设立前，抵押财产已经出租并转移占有的，原租赁关系受该抵押权的影响。

点击查看题目

董事会的相关拟决议事项应当先提交相应的专门委员会进行审议，由该专门委员会提出审议意见。除董事会依法授权外，专门委员会的审议意见（可以）不能代替董事会的表决意见。

题目内容

(

多选题

)

手机预览

内控合规部试题库（2000道）

根据监管要求，各机构应将定性分析与定量分析相结合，综合运用（）等统计分析方法，客观、充分评估固有风险和控制措施有效性程度，分析判断本机构所面临的洗钱风险，并根据洗钱风险管理策略，采取针对性的风险控制措施，提升风险防控机制的有效性。

A、权重法

B、等级赋分法

C、风险矩阵法

D、综合分析法

答案：ABC

相关题目

根据《中华人民共和国商业银行法》规定.除国家另有规定外，目前商业银行在中国境内可以从事( )

A. 信托投资

B. 证券经营业务

C. 非自用房地产投资

D. 买卖金融债券

点击查看答案

在金融机构办理业务时，以下不能作为个人有效证明证件使用的是（）。

A. 临时身份证

B. 机动车驾驶证

C. 军官证

D. 护照

点击查看答案

国务院实行总理负责制。( )

点击查看答案

突发事件信息报告统一采用《突发事件信息》格式，由单位负责人或授权应急管理部门（）签发报送。

A. 经办人

B. 指定人员

C. 主要负责人

D. 业务专业人员

解析：主要负责人

点击查看答案

业务部门承担洗钱风险管理的（）

A. 主要责任

B. 最终责任

C. 首要责任

D. 直接责任

点击查看答案

各行社根据自身经营管理情况制定本机构案防管理制度，建立与本机构资产规模、业务复杂程度和内控管理要求相适应的案防管理体系。

点击查看答案

农信机构应当建立完善突发事件信息报告（），及时、客观、真实、全面地报告各类突发事件。

A. 工作机制

B. 工作制度和流程

C. 工作体系

D. 工作方案

点击查看答案

A. 独立

B. 按经营目标

C. 按上级要求

D. 按客户需要

点击查看答案

抵押权设立前，抵押财产已经出租并转移占有的，原租赁关系受该抵押权的影响。

点击查看答案

类似热门题库

云南省露天煤矿试题

西式面点师五级培训题库

灭火救援专业士兵职业技能鉴定（初级中级高级技师）

火力发电厂金属技术监督专责人员上岗资格考试题库

2024年江苏省客户服务管理职业技能竞赛题库

机电员理论知识题库

仓储专业知识题库

司钻考试练习题库