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内控合规部试题库（2000道）
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内控合规部试题库（2000道）
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多选题
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行社反洗钱岗位人员须具备以下基本条件：( )

A、政治思想端正，责任心强，有良好的职业道德品行

B、熟练掌握反洗钱相关制度和业务流程

C、具有一定柜面工作经验，较强的检查分析和文字综合能力，能熟练操做反洗钱监测系统

D、应接受人民银行及上级机构的反洗钱业务培训，并积极参加人民银行反洗钱岗位准入考试

答案：ABCD

内控合规部试题库（2000道）
在与客户的业务关系存续期间，金融机构应当采取持续的客户身份识别措施，当对客户及其交易的风险认知程度发生变化时，金融机构应重新识别客户身份，及时调整其风险等级分类，以确认其身份和有关交易是否可疑。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01e6-d1aa-c01c-868af7467e00.html
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商业银行贷款，应当对保证人的偿还能力，抵押物、质物的权属和价值以及实现抵押权、质权的可行性进行严格审查。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01bf-3f28-c01c-868af7467e00.html
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《中华人民共和国反洗钱法》自（）起施行。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-ccd1-d165-c017-aa54c409c700.html
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《中国人民银行反洗钱调查实施细则》规定，当接到（）的《解除临时冻结通知书》时，金融机构应当立即解除临时冻结。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-ccd8-c191-c017-aa54c409c700.html
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甘肃农信外聘律师专项服务事项完成后，可视管理必要作出服务评价。（ ）
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01aa-e384-c01c-868af7467e00.html
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商业银行应当严格执行营业机构重要岗位（ ）的制度。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-54cd-af81-c066-93a24d854e00.html
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甲立有遗嘱,其内容为自己死后遗产全部由独生女儿乙继承。在一次事故中甲、乙同时遇难，甲当场死亡,乙在送往医院的途中死亡。乙的女儿丙，根据甲的遗嘱继承了甲的全部遗产.丙继承甲遗产的方式是（　　）。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc5e-0fb0-c017-aa54c409c700.html
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公司保安甲在休假期内，以“第二天晚上要去医院看望病人”为由，欺骗保安乙，成功和乙换岗。当晚，甲将其看管的公司仓库内价值5万元的财物运走变卖。甲的行为构成下列哪一犯罪？
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc67-e5da-c017-aa54c409c700.html
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吸收客户资金不入账罪侵犯的客体是（ ）。
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商业助学贷款的借款人可申请利息本金化，即在校年限内的贷款利息按年计人次年度借款本金。
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内控合规部试题库（2000道）

行社反洗钱岗位人员须具备以下基本条件：( )

A、政治思想端正，责任心强，有良好的职业道德品行

B、熟练掌握反洗钱相关制度和业务流程

C、具有一定柜面工作经验，较强的检查分析和文字综合能力，能熟练操做反洗钱监测系统

D、应接受人民银行及上级机构的反洗钱业务培训，并积极参加人民银行反洗钱岗位准入考试

答案：ABCD

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相关题目
在与客户的业务关系存续期间，金融机构应当采取持续的客户身份识别措施，当对客户及其交易的风险认知程度发生变化时，金融机构应重新识别客户身份，及时调整其风险等级分类，以确认其身份和有关交易是否可疑。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01e6-d1aa-c01c-868af7467e00.html
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商业银行贷款，应当对保证人的偿还能力，抵押物、质物的权属和价值以及实现抵押权、质权的可行性进行严格审查。
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《中华人民共和国反洗钱法》自（）起施行。

A. 2007年01月01日

B. 2007年03月01日

C. 2007年08月01日

D. 2007年06月01日

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《中国人民银行反洗钱调查实施细则》规定，当接到（）的《解除临时冻结通知书》时，金融机构应当立即解除临时冻结。

A. 中国人民银行

B. 上级主管部门

C. 公安机关

D. 银监部门

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甘肃农信外聘律师专项服务事项完成后，可视管理必要作出服务评价。（ ）
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01aa-e384-c01c-868af7467e00.html
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商业银行应当严格执行营业机构重要岗位（ ）的制度。

A. 强制休假

B. 请假

C. 轮岗制度

D. 离岗审计

E. 突击审计

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-54cd-af81-c066-93a24d854e00.html
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甲立有遗嘱,其内容为自己死后遗产全部由独生女儿乙继承。在一次事故中甲、乙同时遇难，甲当场死亡,乙在送往医院的途中死亡。乙的女儿丙，根据甲的遗嘱继承了甲的全部遗产.丙继承甲遗产的方式是（　　）。

A. 　　 代位继承

B. 　　 转继承

C. 　　 第一顺位法定继承

D. 　　 第二顺位法定继承

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公司保安甲在休假期内，以“第二天晚上要去医院看望病人”为由，欺骗保安乙，成功和乙换岗。当晚，甲将其看管的公司仓库内价值5万元的财物运走变卖。甲的行为构成下列哪一犯罪？

A. 盗窃罪

B. 诈骗罪

C. 职务侵占罪

D. 侵占罪

解析：甲是公司的保安，其在公司的保安职责就是看管仓库中的财物。即使甲借故换班，甲也是依法履行其看管仓库中的财物的职责，即甲在其职权范围内占有仓库的财物。甲利用其管理仓库财物的职务便利，将看管的财物运走变卖的行为，构成职务侵占罪。C选项说法正确，D选项说法错误。

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吸收客户资金不入账罪侵犯的客体是（ ）。

A. 国家对存款的管理制度

B. 国家对金融机构的设立管理制度

C. 国家对贷款的管理制度

D. 国家对金融机构的准入管理制度

解析：吸收客户资金不入账罪侵犯的客体是国家对存款的管理制度。故选A。

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商业助学贷款的借款人可申请利息本金化，即在校年限内的贷款利息按年计人次年度借款本金。
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