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内控合规部试题库(2000道)
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内控合规部试题库(2000道)
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多选题
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金融机构等承担反洗钱义务的机构报送的交易报告包括()和()两类

A、大额交易报告

B、可疑交易报告

C、年度工作报告

D、洗钱类型分析报告

答案:AB

内控合规部试题库(2000道)
我国现行宪法规定,处理全国人大常委会重要日常工作的主体是( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cbd9-a743-c017-aa54c409c700.html
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印制、发售代币票券,以代替人民币在市场上流通的,中国人民银行应当责令停止违法行为,并处( )以下罚款。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc17-827a-c017-aa54c409c700.html
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对于未按照规定履行客户身份识别义务且情节严重的金融机构,中国人民银行可以: ( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cccd-9046-c017-aa54c409c700.html
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客户经理应根据调查核实的信息,编制有关小企业或其业主或主要股东的( ),作为分析客户财务状况和偿还能力的主要依据。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-54c7-9a2b-c066-93a24d854e00.html
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国务院银行业监督管理机构根据审慎监管的要求可以调整商业银行注册资本的最低限额,但设立农村商业银行的注册资本不得低于( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc00-29ea-c017-aa54c409c700.html
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公司账户与自然人账户之间发生的频繁或大额交易的,可以作为重点审查交易进行审查。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01ff-9410-c01c-868af7467e00.html
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开展员工日常行为排查时,对排查发现的问题,应每年报告一次,排查原始资料应妥善保管。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01dc-67f4-c01c-868af7467e00.html
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全体员工都是合规经营的践行者和直接责任人。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-0189-9070-c01c-868af7467e00.html
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中国人民银行不得向( ) 提供担保。
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甲明知合法持卡人李某不会归还透支款,但经李某同意后仍在商场使用其信用卡透支的,甲的行为成立信用卡诈骗罪,属于“恶意透支”的情形
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01cb-839d-c01c-868af7467e00.html
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(
多选题
)
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内控合规部试题库(2000道)

金融机构等承担反洗钱义务的机构报送的交易报告包括()和()两类

A、大额交易报告

B、可疑交易报告

C、年度工作报告

D、洗钱类型分析报告

答案:AB

内控合规部试题库(2000道)
相关题目
我国现行宪法规定,处理全国人大常委会重要日常工作的主体是( )。

A. 委员长

B. 秘书长

C. 副委员长协助委员长

D. 委员长会议

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cbd9-a743-c017-aa54c409c700.html
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印制、发售代币票券,以代替人民币在市场上流通的,中国人民银行应当责令停止违法行为,并处( )以下罚款。

A. 一万元

B. 二十万元

C. 三万元

D. 五万元

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc17-827a-c017-aa54c409c700.html
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对于未按照规定履行客户身份识别义务且情节严重的金融机构,中国人民银行可以: ( )

A. 处十万元以下罚款

B. 对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,处五万元以上十万元以下罚款

C. 处二十万元以上五十万元以下罚款

D. 对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,处五万元以上二十万元以下罚款

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客户经理应根据调查核实的信息,编制有关小企业或其业主或主要股东的( ),作为分析客户财务状况和偿还能力的主要依据。

A. 资产负债表

B. 利润表

C. 业务状况表

D. 现金流量表

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-54c7-9a2b-c066-93a24d854e00.html
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国务院银行业监督管理机构根据审慎监管的要求可以调整商业银行注册资本的最低限额,但设立农村商业银行的注册资本不得低于( )。

A. 1亿元人民币

B. 5亿元人民币

C. 5000万元人民币

D. 2亿元人民币

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc00-29ea-c017-aa54c409c700.html
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公司账户与自然人账户之间发生的频繁或大额交易的,可以作为重点审查交易进行审查。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01ff-9410-c01c-868af7467e00.html
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开展员工日常行为排查时,对排查发现的问题,应每年报告一次,排查原始资料应妥善保管。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01dc-67f4-c01c-868af7467e00.html
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全体员工都是合规经营的践行者和直接责任人。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-0189-9070-c01c-868af7467e00.html
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中国人民银行不得向( ) 提供担保。

A. 国务院

B. 国务院财政部门

C. 国有资产管理委员会

D. 以上机构

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甲明知合法持卡人李某不会归还透支款,但经李某同意后仍在商场使用其信用卡透支的,甲的行为成立信用卡诈骗罪,属于“恶意透支”的情形

解析:“恶意透支”类型的信用卡诈骗罪是身份犯,只能由李某构成,甲的行为不构成“恶意透支”类型的信用卡诈骗罪。

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01cb-839d-c01c-868af7467e00.html
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