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内控合规部试题库(2000道)
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内控合规部试题库(2000道)
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《涉及恐怖活动资产冻结管理办法》所称冻结措施,是指金融机构、特定非金融机构为防止其持有、管理或者控制的有关资产被转移、转换、处置而采取必要措施,包括但不限于:()

A、A、终止金融交易

B、B、拒绝资产的提取、转移、转换

C、C、停止金融账户的开立、变更、撤销和使用

D、D、报告可疑交易报告

答案:ABC

内控合规部试题库(2000道)
代理人知道或者应当知道代理人的代理行为违法未作反对表示的,被代理人和代理人应当承担( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc2f-9f09-c017-aa54c409c700.html
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银行业监督管理机构发现可能引发系统性银行业风险、严重影响社会稳定的突发事件的,应当立即向( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc06-3c3e-c017-aa54c409c700.html
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运输中造成货物灭失、短少,承运人不承担违约责任的情况有( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-5513-cdea-c066-93a24d854e00.html
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根据《甘肃省农村合作金融机构员工行为管理办法(试行)》,员工异常行为是指对员工不同于寻常的表现,且可能成为风险隐患苗头或诱发事故、()的各种行为。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-ccad-9cbc-c017-aa54c409c700.html
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农信机构要定期开展(),强化客户准入、岗位准入、业务处理、决策审批等关键环节的案件风险识别。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc8a-76d5-c017-aa54c409c700.html
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法人金融机构应当健全内部控制机制,按照《中华人民共和国反洗钱法》、《中华人民共和国国家安全法》、《中华人民共和国网络安全法》和有关保密规定,严格保护反洗钱工作中获得的信息,非依法律规定,不得向( )和( )提供。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-ccc4-24ec-c017-aa54c409c700.html
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建设用地使用权可以在()设立。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc41-eb13-c017-aa54c409c700.html
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商业银行的经营范围由商业银行章程规定,报国务院银行业监督管理机构( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cbff-bfeb-c017-aa54c409c700.html
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丙见银行贵金属橱柜展示有几枚金锭(30万元/枚),打开玻璃门拿起一枚就跑,其实是值300元的仿制品,真金锭仍在。丙属于犯罪未遂
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01ca-b228-c01c-868af7467e00.html
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银行应当做到会计记录、账务处理的( ),严禁伪造、变造会计凭证、会计账簿和其他会计资料,严禁提供虚假财务会计报告。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-54cf-0259-c066-93a24d854e00.html
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内控合规部试题库(2000道)

《涉及恐怖活动资产冻结管理办法》所称冻结措施,是指金融机构、特定非金融机构为防止其持有、管理或者控制的有关资产被转移、转换、处置而采取必要措施,包括但不限于:()

A、A、终止金融交易

B、B、拒绝资产的提取、转移、转换

C、C、停止金融账户的开立、变更、撤销和使用

D、D、报告可疑交易报告

答案:ABC

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相关题目
代理人知道或者应当知道代理人的代理行为违法未作反对表示的,被代理人和代理人应当承担( )。

A. 无责任

B. 按份责任

C. 独立责任

D. 连带责任

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc2f-9f09-c017-aa54c409c700.html
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银行业监督管理机构发现可能引发系统性银行业风险、严重影响社会稳定的突发事件的,应当立即向( )。

A. 国务院银行业监督管理机构负责人报告

B. 人民银行机构负责人报告

C. 公安部门负责人报告

D. 检查部门负责人报告

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运输中造成货物灭失、短少,承运人不承担违约责任的情况有( )

A. 托运人未按时支付运费

B. 货物本身的自然性质

C. 货物的合理损耗

D. 货物未按时运达指定地点

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-5513-cdea-c066-93a24d854e00.html
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根据《甘肃省农村合作金融机构员工行为管理办法(试行)》,员工异常行为是指对员工不同于寻常的表现,且可能成为风险隐患苗头或诱发事故、()的各种行为。

A. 舆论

B. 案件

C. 风险

D. 安全

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-ccad-9cbc-c017-aa54c409c700.html
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农信机构要定期开展(),强化客户准入、岗位准入、业务处理、决策审批等关键环节的案件风险识别。

A. 个人冒名贷款综合治理

B. 案件风险排查

C. 案件风险识别

D. 案件专项治理

解析:案件风险识别

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法人金融机构应当健全内部控制机制,按照《中华人民共和国反洗钱法》、《中华人民共和国国家安全法》、《中华人民共和国网络安全法》和有关保密规定,严格保护反洗钱工作中获得的信息,非依法律规定,不得向( )和( )提供。( )

A. 任何单位和个人

B. 有权机关和个人

C. 任何单位和法人

D. 任何单位和公民

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-ccc4-24ec-c017-aa54c409c700.html
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建设用地使用权可以在()设立。

A. 土地的地表和地上

B. 地上或者地下

C. 土地的地表地上或者地下

D. 土地的地表和地下

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc41-eb13-c017-aa54c409c700.html
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商业银行的经营范围由商业银行章程规定,报国务院银行业监督管理机构( )。

A. 备案

B. 讨论

C. 批准

D. 评议

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cbff-bfeb-c017-aa54c409c700.html
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丙见银行贵金属橱柜展示有几枚金锭(30万元/枚),打开玻璃门拿起一枚就跑,其实是值300元的仿制品,真金锭仍在。丙属于犯罪未遂

解析:盗窃罪的成立,既遂标准要求达到数额较大,即1000元以上,特殊情形下500元以上也可以。只有达到数额较大标准,才意味着其法益侵犯程度达到了刑法所要禁止的程度,才成立盗窃罪的既遂。2013年4月2日最高人民法院、最高人民检察院《关于办理盗窃刑事案件适用法律若干问题的解释》第12条第1款规定,盗窃未遂,具有下列情形之一的,应当依法追究刑事责任:(一)以数额巨大的财物为盗窃目标的;(二)以珍贵文物为盗窃目标的;(三)其他情节严重的情形。行为人丙在客观上可能盗窃数额巨大以上财物,但是没有盗窃到数额较大以上财物的,成立盗窃罪未遂。

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银行应当做到会计记录、账务处理的( ),严禁伪造、变造会计凭证、会计账簿和其他会计资料,严禁提供虚假财务会计报告。

A. 合法

B. 真实

C. 有效

D. 完整

E. 准确

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-54cf-0259-c066-93a24d854e00.html
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