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内控合规部试题库（2000道）
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内控合规部试题库（2000道）
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金融机构在反洗钱调查中的义务包括：（）

A、A、配合调查的义务

B、B、如实提供信息的义务

C、C、不得拒绝的义务

D、D、不得阻碍的义务

答案：ABCD

内控合规部试题库（2000道）
在业务关系建立之初，金融机构可能无法准确预估出客户使用的全部业务品种，但可在重新审核客户风险等级时审查客户曾选择过的金融业务类别。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01ff-5c1a-c01c-868af7467e00.html
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对妨害民事诉讼强制措施中的拘传，罚款、拘留，必须经人民法院院长批准。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01b0-6bec-c01c-868af7467e00.html
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发现员工异常行为线索后，主管人员应对行为人进行谈心谈话，进行正确的教育引导，督促行为人及时改正，并向员工行为管理牵头部门报告处置情况。
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按照反洗钱法律规定，在以下何种情况下，银行必须核对办理业务客户的有效身份证件或者其他身份证明文件？（）
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当事人约定由债务人向第三人履行债务,债务人未向第三人履行债务或者履行债务不符合约定的,应当向 ( )承担违约责任。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc32-6f6a-c017-aa54c409c700.html
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检查组在反洗钱检查过程中，可对可能灭失或者以后难以取得的证据先行登记保存，并在十日内及时作出处理决定。
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对于已确立过风险等级的客户，系统自动记录审核频率，结合期限内客户有关信息变化，客户账户交易频率、交易笔数、交易金额，交易对手，交易方向等，完成存量客户风险评估及等级划分系统初评工作，并生成人工复评待办任务。具体审核频率为：（ )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-5546-99f3-c066-93a24d854e00.html
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银团贷款出现风险时，（ ）应负责及时召开银团会议，成立银行债权委员会，对贷款进行清收、保全、重组和处置。
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人工复评过程中，遇有特殊情况，人工复评结果与系统初评结果可以存在差异，最终客户风险等级以系统复评结果为准。（ ）
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中国人民银行在国务院领导下依法独立执行货币政策，履行职责，开展业务，不受下列哪些团体或个人的干涉? ()
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金融机构在反洗钱调查中的义务包括：（）

A、A、配合调查的义务

B、B、如实提供信息的义务

C、C、不得拒绝的义务

D、D、不得阻碍的义务

答案：ABCD

内控合规部试题库（2000道）
相关题目
在业务关系建立之初，金融机构可能无法准确预估出客户使用的全部业务品种，但可在重新审核客户风险等级时审查客户曾选择过的金融业务类别。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01ff-5c1a-c01c-868af7467e00.html
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对妨害民事诉讼强制措施中的拘传，罚款、拘留，必须经人民法院院长批准。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01b0-6bec-c01c-868af7467e00.html
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发现员工异常行为线索后，主管人员应对行为人进行谈心谈话，进行正确的教育引导，督促行为人及时改正，并向员工行为管理牵头部门报告处置情况。
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按照反洗钱法律规定，在以下何种情况下，银行必须核对办理业务客户的有效身份证件或者其他身份证明文件？（）

A. 小张取出2千元美元现金

B. 小李存入5万元现金

C. 中石油存入20万元现金

D. 中石油取出2万元现金

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当事人约定由债务人向第三人履行债务,债务人未向第三人履行债务或者履行债务不符合约定的,应当向 ( )承担违约责任。

A. 债务人

B. 债权人

C. 第三人

D. 债务人和第三人

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检查组在反洗钱检查过程中，可对可能灭失或者以后难以取得的证据先行登记保存，并在十日内及时作出处理决定。

解析：在证据可能灭失或以后难以取得的情况下，经检查单位行长（主任）或者主管副行长（副主任）批准，检查组可对有关证据材料予以先行登记保存

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对于已确立过风险等级的客户，系统自动记录审核频率，结合期限内客户有关信息变化，客户账户交易频率、交易笔数、交易金额，交易对手，交易方向等，完成存量客户风险评估及等级划分系统初评工作，并生成人工复评待办任务。具体审核频率为：（ )

A. 高风险客户：每6个月审核一次

B. 较高风险客户：每6个月审核一次

C. 中风险客户：每18个月审核一次

D. 较低风险客户：每24个月审核一次

E. 低风险客户：每24个月审核一次

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-5546-99f3-c066-93a24d854e00.html
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银团贷款出现风险时，（ ）应负责及时召开银团会议，成立银行债权委员会，对贷款进行清收、保全、重组和处置。

A. 牵头行

B. 代理行

C. 银团贷款成员行

D. 牵头行或代理行

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人工复评过程中，遇有特殊情况，人工复评结果与系统初评结果可以存在差异，最终客户风险等级以系统复评结果为准。（ ）

解析：以人工复评结果为主

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中国人民银行在国务院领导下依法独立执行货币政策，履行职责，开展业务，不受下列哪些团体或个人的干涉? ()

A. 地方政府

B. 各级政府部门

C. 全国妇联

D. 分行所在市市长

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