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内控合规部试题库(2000道)
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内控合规部试题库(2000道)
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法人金融机构洗钱风险管理应当遵循的原则包括()

A、全面性原则

B、独立性原则

C、匹配性原则

D、有效性原则

答案:ABCD

内控合规部试题库(2000道)
商业银行“三性四自”经营原则,“四自”是指( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-54fb-85dd-c066-93a24d854e00.html
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按照《中华人民共和国中国人民银行法》规定,下列哪一项有关人民银行财务会计表述是错误的? ( )
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当事人一方或双方为二人和二人以上,其诉讼标的是共同的,或者诉讼标的是同一种类、经人民法院认可和当事人同意合并审理的诉讼,是共同诉讼。
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中国人民银行调查人员在调查可疑交易活动时,通过询问金融机构有关人员,制作了五页询问笔录,让被询问人在签字处签字后等待归档。
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《商业银行资本充足率管理办法》中的资本充足率是指商业银行持有的、符合本办法规定的资本与商业银行全部资产之间的比率。
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当事人逾期不履行行政处罚决定的,银监会或其派出机构可以每日按罚款数额的多少加处罚款?( )
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贷款人开展流动资金贷款业务,应当遵循的原则?( )
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商业银行不得向关系人发放信用贷款,不属于关系人的是( )。
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法人金融机构兼职人员占全部洗钱风险管理人员的比例不得高于()
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人民法院审理第一审民事案件时通常适用的最基本的一种诉讼程序,是( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc4c-a04c-c017-aa54c409c700.html
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内控合规部试题库(2000道)
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多选题
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内控合规部试题库(2000道)

法人金融机构洗钱风险管理应当遵循的原则包括()

A、全面性原则

B、独立性原则

C、匹配性原则

D、有效性原则

答案:ABCD

内控合规部试题库(2000道)
相关题目
商业银行“三性四自”经营原则,“四自”是指( )。

A. 自主经营

B. 自担风险

C. 自负盈亏

D. 自我约束

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-54fb-85dd-c066-93a24d854e00.html
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按照《中华人民共和国中国人民银行法》规定,下列哪一项有关人民银行财务会计表述是错误的? ( )

A. 中国人民银行实行独立的财务预算管理制度

B. 中国人民银行的预算经审计署审核后,纳入中央预算,接受预算执行监督

C. 中国人民银行每一会计年度的收入减除该年度支出,并按照国务院财政部门核定的比例提取总准备金后的净利润,全部上缴中央财政

D. 中国人民银行的亏损由中央财政拨款弥补

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当事人一方或双方为二人和二人以上,其诉讼标的是共同的,或者诉讼标的是同一种类、经人民法院认可和当事人同意合并审理的诉讼,是共同诉讼。
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中国人民银行调查人员在调查可疑交易活动时,通过询问金融机构有关人员,制作了五页询问笔录,让被询问人在签字处签字后等待归档。

解析:《中华人民共和国反洗钱法》第二十四条规定,询问笔录应当交被询问人核对,被询问人确认笔录无误后,应当签名或者盖章,调查人员也应当在笔录上签名。

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《商业银行资本充足率管理办法》中的资本充足率是指商业银行持有的、符合本办法规定的资本与商业银行全部资产之间的比率。
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当事人逾期不履行行政处罚决定的,银监会或其派出机构可以每日按罚款数额的多少加处罚款?( )

A. 3%

B. 5%

C. 7%

D. 10%

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cb75-0493-c017-aa54c409c700.html
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贷款人开展流动资金贷款业务,应当遵循的原则?( )

A. 依法合规

B. 审慎经营

C. 平等自愿

D. 公平诚信

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商业银行不得向关系人发放信用贷款,不属于关系人的是( )。

A. 董事

B. 监事

C. 公务员

D. 信贷业务人员

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法人金融机构兼职人员占全部洗钱风险管理人员的比例不得高于()

A. 70%

B. 75%

C. 80%

D. 85%

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-ccf2-bf38-c017-aa54c409c700.html
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人民法院审理第一审民事案件时通常适用的最基本的一种诉讼程序,是( )。

A. 督促程序

B. 特别程序

C. 简易程序

D. 普通程序

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc4c-a04c-c017-aa54c409c700.html
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