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内控合规部试题库（2000道）
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内控合规部试题库（2000道）
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多选题
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法人金融机构董事会履行的洗钱风险管理职责主要包括（）

A、确立洗钱风险管理文化建设目标

B、审定洗钱风险管理策略

C、审批洗钱风险管理的政策和程序

D、授权高级管理人员牵头负责洗钱风险管理

答案：ABCD

内控合规部试题库（2000道）
以下哪项不是《刑法》定义的洗钱罪的上游犯罪（ ）。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-ccde-1338-c017-aa54c409c700.html
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商业银行分支机构不具有法人资格，因而不能成为诉讼主体。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-019c-5148-c01c-868af7467e00.html
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邮寄送达，以付邮日期为送达日期。
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在自然人客户身份识别中，客户的住所地与经常居住地不一致的，应登记客户的住所地。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01e1-508f-c01c-868af7467e00.html
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小张是哈尔滨市年满十八周岁的选民,他有权参加哈尔滨的市人大代表的选举投票。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-0197-b574-c01c-868af7467e00.html
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法人被宣告破产的,依法进行破产清算并完成法人( )时,法人终止。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc2d-5985-c017-aa54c409c700.html
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银行业金融机构违反法律、行政法规以及国家有关银行业监督管理规定的，银行业监督管理机构可以区别不同情形，对金融机构的直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予警告，并（ ）。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc0d-58da-c017-aa54c409c700.html
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特别重大、非常敏感的突发事件发生后，事发单位力争在（）内电话报告相关信息、（）内书面报告监管部门。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc9d-af4c-c017-aa54c409c700.html
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在与客户的业务关系存续期间，金融机构应当采取持续的客户身份识别措施，关注客户及其日常（）、金融交易情况，及时提示客户更新资料信息
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-ccbe-7090-c017-aa54c409c700.html
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甲向乙借款并将自己的房屋抵押给乙做担保，双方在借款合同中约定， 借款期满后如乙的债权未受清偿时，则该房屋所有权归乙所有，甲无条件配合办 理房屋过户登记手续。就此，以下表述正确的是：
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc46-6f41-c017-aa54c409c700.html
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法人金融机构董事会履行的洗钱风险管理职责主要包括（）

A、确立洗钱风险管理文化建设目标

B、审定洗钱风险管理策略

C、审批洗钱风险管理的政策和程序

D、授权高级管理人员牵头负责洗钱风险管理

答案：ABCD

内控合规部试题库（2000道）
相关题目
以下哪项不是《刑法》定义的洗钱罪的上游犯罪（ ）。

A. 毒品犯罪

B. 恐怖活动犯罪

C. 敲诈勒索罪

D. 贪污受贿犯罪

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-ccde-1338-c017-aa54c409c700.html
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商业银行分支机构不具有法人资格，因而不能成为诉讼主体。( )
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邮寄送达，以付邮日期为送达日期。
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在自然人客户身份识别中，客户的住所地与经常居住地不一致的，应登记客户的住所地。

解析：在自然人客户身份识别中，客户的住所地与经常居住地不一致的，应登记客户的经常居住地。

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小张是哈尔滨市年满十八周岁的选民,他有权参加哈尔滨的市人大代表的选举投票。( )
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法人被宣告破产的,依法进行破产清算并完成法人( )时,法人终止。

A. 宣告破产

B. 破产清算

C. 债务偿还

D. 注销登记

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银行业金融机构违反法律、行政法规以及国家有关银行业监督管理规定的，银行业监督管理机构可以区别不同情形，对金融机构的直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予警告，并（ ）。

A. 处五万元以上十万元以下罚款

B. 处五万元以上三十万元以下罚款

C. 处五万元以上五十万元以下罚款

D. 处五万元以上二十万元以下罚款

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特别重大、非常敏感的突发事件发生后，事发单位力争在（）内电话报告相关信息、（）内书面报告监管部门。

A. 30分钟 1小时

B. 1小时 2小时

C. 12小时 24小时

D. 2小时 4小时

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc9d-af4c-c017-aa54c409c700.html
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在与客户的业务关系存续期间，金融机构应当采取持续的客户身份识别措施，关注客户及其日常（）、金融交易情况，及时提示客户更新资料信息

A. 资金来源

B. 经济状况

C. 经营活动

D. 资金用途

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-ccbe-7090-c017-aa54c409c700.html
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甲向乙借款并将自己的房屋抵押给乙做担保，双方在借款合同中约定， 借款期满后如乙的债权未受清偿时，则该房屋所有权归乙所有，甲无条件配合办 理房屋过户登记手续。就此，以下表述正确的是：

A. 借款合同无效

B. 借款合同有效但该担保条款无效

C. 借款合同无效但该担保条款有效

D. 借款合同有效该担保条款有效，但债权人仅能就该房屋优先受偿

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