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内控合规部试题库（2000道）
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内控合规部试题库（2000道）
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人力资源部门负责洗钱风险管理的人力资源保障，结合洗钱风险管理需求，合理配置洗钱风险管理（），选用符合标准的人员

A、职位

B、职级

C、职数

D、职务

答案：ABC

内控合规部试题库（2000道）
商业银行是指依照《中华人民共和国商业银行法》和《中华人民共和国公司法》设立的吸收公众存款、发放贷款、办理结算等业务的企业法人。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-019a-ea87-c01c-868af7467e00.html
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控制环境是反洗钱内控框架体系中不可缺少的要素之一，具体来讲主要包括哪些?
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-5547-6a97-c066-93a24d854e00.html
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金融机构的反洗钱内部控制制度所涵盖的内容必须大部分反映反洗钱法律法规及行政规章的要求。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01fb-47d9-c01c-868af7467e00.html
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法人被宣告破产的,依法进行破产清算并完成法人( )时,法人终止。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc2d-5985-c017-aa54c409c700.html
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根据《商业银行操作风险管理指引》的规定，操作风险包含下列哪种风险（ ）
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cb9e-0cc2-c017-aa54c409c700.html
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对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑：
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-552e-4d27-c066-93a24d854e00.html
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甘肃农信外聘律师以实物方式实现债权的风险代理费，应高于以现金方式实现债权的风险代理费。（ ）
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01aa-251e-c01c-868af7467e00.html
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甲房地产开发公司欲向当地政府土地管理部门申请一块地皮，开发商品住宅，公司的法律顾问向公司的董事长提出以下法律意见, 该住宅建设用地使用权的期限届满后，自动续期，但应办理相应的登记。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01b3-b5b8-c01c-868af7467e00.html
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协助查询、冻结、扣划工作应当遵循的原则是（ ）。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-54e3-4b95-c066-93a24d854e00.html
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商业银行的债务人评级应同时考虑影响债务人违约风险的非系统性因素和系统性因素。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-0179-75a1-c01c-868af7467e00.html
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内控合规部试题库（2000道）

人力资源部门负责洗钱风险管理的人力资源保障，结合洗钱风险管理需求，合理配置洗钱风险管理（），选用符合标准的人员

A、职位

B、职级

C、职数

D、职务

答案：ABC

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相关题目
商业银行是指依照《中华人民共和国商业银行法》和《中华人民共和国公司法》设立的吸收公众存款、发放贷款、办理结算等业务的企业法人。( )
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控制环境是反洗钱内控框架体系中不可缺少的要素之一，具体来讲主要包括哪些?

A. 员工的专业能力

B. 员工的职业操守

C. 员工的诚信程度

D. 领导层对内控重要的认识和态度

E. 领导层对管理内控制度采取的措施

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金融机构的反洗钱内部控制制度所涵盖的内容必须大部分反映反洗钱法律法规及行政规章的要求。

解析：全面

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法人被宣告破产的,依法进行破产清算并完成法人( )时,法人终止。

A. 宣告破产

B. 破产清算

C. 债务偿还

D. 注销登记

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根据《商业银行操作风险管理指引》的规定，操作风险包含下列哪种风险（ ）

A. 市场风险

B. 策略风险

C. 法律风险

D. 声誉风险

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对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑：

A. 犯罪情节较轻

B. 有悔罪表现

C. 没有再犯罪的危险

D. 宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响

解析：《中华人民共和国刑法》第七十二条

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甘肃农信外聘律师以实物方式实现债权的风险代理费，应高于以现金方式实现债权的风险代理费。（ ）
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01aa-251e-c01c-868af7467e00.html
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甲房地产开发公司欲向当地政府土地管理部门申请一块地皮，开发商品住宅，公司的法律顾问向公司的董事长提出以下法律意见, 该住宅建设用地使用权的期限届满后，自动续期，但应办理相应的登记。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01b3-b5b8-c01c-868af7467e00.html
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协助查询、冻结、扣划工作应当遵循的原则是（ ）。

A. 依法合规

B. 诚实守信

C. 不损害客户合法权益

D. 维护自身合法权益

解析：根据《关于印发甘肃省农村信用社协助查询、冻结、扣划工作管理暂行办法的通知》（甘信联发〔2017〕150号），第五条：协助执行工作应当遵循依法合规、不损害客户合法权益以及维护自身合法权益的原则。

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商业银行的债务人评级应同时考虑影响债务人违约风险的非系统性因素和系统性因素。
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