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内控合规部试题库（2000道）

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内控合规部试题库（2000道）

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可疑交易以客户为监测单位，监测标准包括但不限于（）

A、客户身份

B、客户行为

C、交易特征

D、账户特征

答案：ABC

内控合规部试题库（2000道）

我国宪法把监督宪法实施的职权赋予全国人大常委会和最高人民法院。( )

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经客户允许，可以代客户保管银行卡、存折、存单，设置/重置/输入密码、办理网上银行等业务。（）

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对于未按照规定履行客户身份识别义务且情节严重的金融机构，中国人民银行可以：（）

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银监会及其派出机构作出罚款、没收违法所得处罚决定的，当事人应当自收到《行政处罚决定书》之日起（）日内将罚款、违法所得划缴银监会指定的罚款代收机构的专用账户。

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对于首次建立业务关系的客户，无论其风险等级高低，金融机构在初次确定其风险等级后的一年内至少应进行一次复核。

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商业银行应当按照规定( )

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商业银行发生信用危机，严重影响存款人利益时，中国人民银行可实行接管。( )

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农合机构制度不得违反法律、规则、准则及监管要求，甘肃省农村信用社联合社制度不得与各行社制度相抵触。农合机构内部制度应合理有效衔接。( )

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自主开展客户身份识别、交易监测可充分考虑但不限于以下内容（）

题目内容

(

多选题

)

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内控合规部试题库（2000道）

可疑交易以客户为监测单位，监测标准包括但不限于（）

A、客户身份

B、客户行为

C、交易特征

D、账户特征

答案：ABC

相关题目

我国宪法把监督宪法实施的职权赋予全国人大常委会和最高人民法院。( )

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经客户允许，可以代客户保管银行卡、存折、存单，设置/重置/输入密码、办理网上银行等业务。（）

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对于未按照规定履行客户身份识别义务且情节严重的金融机构，中国人民银行可以：（）

A. 处二十万元以上二百万以下罚款

B. 对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处五万元以上十万元以下罚款

C. 处二十万元以上五十万元以下罚款

D. 对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处五万元

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A. 10

B. 15

C. 20

D. 30

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对于首次建立业务关系的客户，无论其风险等级高低，金融机构在初次确定其风险等级后的一年内至少应进行一次复核。

解析：对于首次建立业务关系的客户，无论其风险等级高低，金融机构在初次确定其风险等级后的三年内至少应进行一次复核

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商业银行应当按照规定( )

A. 向中国人民银行缴存存款准备金

B. 留足备付金

C. 吸收存款全部用于发放贷款

D. 无需留足备付金

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商业银行发生信用危机，严重影响存款人利益时，中国人民银行可实行接管。( )

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农合机构制度不得违反法律、规则、准则及监管要求，甘肃省农村信用社联合社制度不得与各行社制度相抵触。农合机构内部制度应合理有效衔接。( )

解析：根据《关于印发甘肃省农村合作金融机构制度管理基本规范的通知》（甘信联党发〔2019〕46号），第九条：农合机构制度不得违反法律、规则、准则及监管要求，各行社制度不得与甘肃省农村信用社联合社制度相抵触。农合机构内部制度应合理有效衔接。

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甘肃农信外聘律师专项服务费应参考那些因素？（）

A. 业务种类及标的金额

B. 业务担保措施是否覆盖业务风险

C. 服务方式、工作量及复杂程度

D. 律师专业能力及经验水平

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自主开展客户身份识别、交易监测可充分考虑但不限于以下内容（）

A. 着重关注客户身份信息是否存在潜在风险

B. 着重关注客户的行为是否存在异常之处

C. 着重关注客户的交易是否存在异常之处

D. 着重关注账户的交易是否存在异常之处

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