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内控合规部试题库（2000道）
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内控合规部试题库（2000道）
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多选题
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各行社应当对恐怖活动人员名单开展实时监测（）

A、中国政府发布的或者要求执行的恐怖活动组织及恐怖活动人员名单

B、联合国安理会决议中所列的恐怖活动组织及恐怖活动人员名单

C、中国人民银行要求关注的其他涉嫌恐怖活动的组织及人员名单

D、司法机关发布的恐怖组织、恐怖分子名单

答案：ABCD

内控合规部试题库（2000道）
经批准设立的商业银行分支机构，由哪个部门颁发营业执照?( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cbf5-b37f-c017-aa54c409c700.html
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商业银行以安全性、流动性、营利性为经营原则。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-019c-890d-c01c-868af7467e00.html
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单位在金融机构办理定期存款时，金融机构为其开具的《单位定期存款开户证实书》可以作为质押的权利凭证。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-017b-34e4-c01c-868af7467e00.html
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无效的民事行为从法院判决其无效之日起无效。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01b2-8e93-c01c-868af7467e00.html
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股权或控制权关系的复杂程度及其可辨识度，直接影响金融机构客户尽职调查的有效性。例如，个人独资企业、家族企业、合伙企业、存在隐名股东或匿名股东公司的尽职调查难度通常会高于一般公司。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-0200-880e-c01c-868af7467e00.html
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银行机构同一系统内有3名以上董事（理事）、监事、高级管理人员、其他重要部门（岗位）人员同时或相继被有权机关采取强制措施、失联失踪或不明原因死亡等，应向政府部门报突发事件。
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下列不属于担保物权的是（）
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc47-f43c-c017-aa54c409c700.html
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商业银行应当建立内部控制评价制度，规定内部控制评价的实施主体、频率、内容、程序、方法和标准等，确保内部控制评价工作规范进行。 （ ）
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-0189-13b4-c01c-868af7467e00.html
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抵押权设立前，抵押财产已经出租并转移占有的，原租赁关系受该抵押权的影响。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01ad-e579-c01c-868af7467e00.html
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小王，13岁，精神病人。关于其监护问题,下列哪一表述是正确的？（　　）
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多选题
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内控合规部试题库（2000道）

各行社应当对恐怖活动人员名单开展实时监测（）

A、中国政府发布的或者要求执行的恐怖活动组织及恐怖活动人员名单

B、联合国安理会决议中所列的恐怖活动组织及恐怖活动人员名单

C、中国人民银行要求关注的其他涉嫌恐怖活动的组织及人员名单

D、司法机关发布的恐怖组织、恐怖分子名单

答案：ABCD

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相关题目
经批准设立的商业银行分支机构，由哪个部门颁发营业执照?( )

A. 中国人民银行

B. 国务院银行业监督管理机构

C. 市场监管部门

D. 国家发改委

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商业银行以安全性、流动性、营利性为经营原则。( )
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单位在金融机构办理定期存款时，金融机构为其开具的《单位定期存款开户证实书》可以作为质押的权利凭证。
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无效的民事行为从法院判决其无效之日起无效。
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股权或控制权关系的复杂程度及其可辨识度，直接影响金融机构客户尽职调查的有效性。例如，个人独资企业、家族企业、合伙企业、存在隐名股东或匿名股东公司的尽职调查难度通常会高于一般公司。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-0200-880e-c01c-868af7467e00.html
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银行机构同一系统内有3名以上董事（理事）、监事、高级管理人员、其他重要部门（岗位）人员同时或相继被有权机关采取强制措施、失联失踪或不明原因死亡等，应向政府部门报突发事件。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01d8-e19d-c01c-868af7467e00.html
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下列不属于担保物权的是（）

A. 地役权

B. 留置权

C. 抵押权

D. 质权

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商业银行应当建立内部控制评价制度，规定内部控制评价的实施主体、频率、内容、程序、方法和标准等，确保内部控制评价工作规范进行。 （ ）

解析：根据《中国银监会关于印发商业银行内部控制指引的通知》（银监发〔2014〕40号），第三十五条：商业银行应当建立内部控制评价制度，规定内部控制评价的实施主体、频率、内容、程序、方法和标准等，确保内部控制评价工作规范进行。

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抵押权设立前，抵押财产已经出租并转移占有的，原租赁关系受该抵押权的影响。
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小王，13岁，精神病人。关于其监护问题,下列哪一表述是正确的？（　　）

A. 　　 监护人只能是小王的近亲属或关系密切的其他亲属、朋友

B. 　　监护人可是同一顺序中的数人

C. 　　 对担任监护人有争议的，可直接请求法院裁决

D. 　　 为小王设定监护人,适用关于精神病人监护的规定

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