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内控合规部试题库（2000道）

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内控合规部试题库（2000道）

题目内容

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尽职调查信息来源渠道包括（）

A、与客户建立业务关系时，客户披露的信息

B、经办人员的工作记录

C、保存的交易记录

D、委托其他金融机构或中介机构对客户开展尽职调查工作所获信息

答案：ABCD

内控合规部试题库（2000道）

分支库调拨人民币发行基金，应当按照上级库的调拨命令办理，任何单位和个人不得违反规定，动用发行基金。（）

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银团贷款存续期间，银团贷款成员原则上不得在银团之外向同一项目提供有损银团其他成员利益的贷款或其他授信。

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审计部门要将员工行为管理纳入常规审计工作范畴，将审计检查作为发现和查处员工违法违规行为的重要手段。

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监事会承担案防工作的监督责任，负责监督（）和（）案防工作履职情况。

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民事法律关系的客体应为（）

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银行员工日常生活中禁止参与以下活动。（）

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下列各项中，（）属于破坏金融管理秩序的行为。

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按照内容所涉及的范围及由高到低的效力层次，基本制度类是指主要对农合机构重要经营管理行为或重要管理活动作出（）安排和原则性要求。

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银行业从业人员不得（）。

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商业银行应保证债务人和债项在资产池之间保持合理分布，避免单个池中零售风险暴露过于集中。若单个资产池中风险暴露超过该类零售风险暴露总量的（）％，商业银行应向监管部门证明该资产池中风险暴露具有风险同质性，并且不会影响估计该池的风险参数。

题目内容

(

多选题

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内控合规部试题库（2000道）

尽职调查信息来源渠道包括（）

A、与客户建立业务关系时，客户披露的信息

B、经办人员的工作记录

C、保存的交易记录

D、委托其他金融机构或中介机构对客户开展尽职调查工作所获信息

答案：ABCD

相关题目

分支库调拨人民币发行基金，应当按照上级库的调拨命令办理，任何单位和个人不得违反规定，动用发行基金。（）

点击查看答案

银团贷款存续期间，银团贷款成员原则上不得在银团之外向同一项目提供有损银团其他成员利益的贷款或其他授信。

点击查看答案

审计部门要将员工行为管理纳入常规审计工作范畴，将审计检查作为发现和查处员工违法违规行为的重要手段。

点击查看答案

监事会承担案防工作的监督责任，负责监督（）和（）案防工作履职情况。

A. （董）理事会

B. 案防工作牵头部门

C. 高级管理层

D. 一把手

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民事法律关系的客体应为（）

A. 物

B. 行为

C. 智力成果

D. 人身利益

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银行员工日常生活中禁止参与以下活动。（）

A. 经商办企业

B. 大额举债

C. 涉黄、涉赌、涉毒

D. 买卖股票

解析：《商业银行法》第五十二条、银行业从业人员职业操守等相关知识

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下列各项中，（）属于破坏金融管理秩序的行为。

A. 个人以高于银行同类利率支付利息，向公众集资

B. 某企业发现自己持有的汇票作废，在购买原材料时继续使用

C. 银行工作人员利用职务上的便利，收取客户财物以帮助其优先办理业务

D. 银行工作人员在不知情的情况下为毒品犯罪组织开立了资金账户

E. 违反货币管理法规制造假货币冒充真货币

解析：C项属于金融机构从业人员受贿罪；D项，在主观方面，洗钱罪是一种故意犯罪，题中工作人员没有这种故意，故不能构成洗钱罪。

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按照内容所涉及的范围及由高到低的效力层次，基本制度类是指主要对农合机构重要经营管理行为或重要管理活动作出（）安排和原则性要求。

A. 框架性

B. 总体性

C. 全面性

D. 整体性

解析：根据《关于印发甘肃省农村合作金融机构制度管理基本规范的通知》（甘信联党发〔2019〕46号），第九条：（一）基本制度类：主要对农合机构重要经营管理行为或重要管理活动作出框架性安排和原则性要求。

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银行业从业人员不得（）。

A. 利用内幕信息买卖有相关关系的上市公司股票

B. 挪用公款和客户资金买卖股票

C. 用个人消费贷款买卖股票

D. 以上说法都对

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A. 10

B. 20

C. 30

D. 50

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