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内控合规部试题库（2000道）
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内控合规部试题库（2000道）
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对于具有下列情形之一的客户，各机构可直接将其风险等级确定为最高，而无需逐一对照上述风险要素及其指标进行评级（）

A、被列入我国发布或承认的应实施反洗钱监控措施名单

B、为外国政要或其亲属、关系密切人

C、多次涉及可疑交易报告，如1年内被上报3次及以上可疑交易报告

D、拒绝各机构依法开展的客户尽职调查工作

答案：ABCD

内控合规部试题库（2000道）
商业银行办理个人储蓄存款业务，应当遵循的原则是（ ）
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-54fa-73ae-c066-93a24d854e00.html
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甲公司借用乙公司的一套电子设备，在使用的过程中，不慎将某部件弄坏，于是甲公司向乙公司提出买下该套设备，乙公司同意以2万元的价格卖给甲公司。双方还口头约定在甲公司支付价款前，乙公司保留这套设备的所有权。在甲公司支付价款前，甲公司生产车间失火，造成该套设备被烧毁。该套设备灭失的风险应由甲公司承担，甲公司仍应支付2万元价款。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01b4-6ac5-c01c-868af7467e00.html
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高管层承担商业银行资本充足率管理的最终责任，确保商业银行在测算、衡量资本与业务发展匹配状况的基础上，制定合理的业务发展计划。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-017c-dcea-c01c-868af7467e00.html
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审慎经营规则包括风险管理、内部控制、资本充足率、资产质量、信贷规模控制等内容。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01a0-bbe4-c01c-868af7467e00.html
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商业银行开展金融创新活动，应坚持合法合规的原则，遵守法律、行政法规和规章的规定。商业银行不得以金融创新为名，违反法律规定或变相逃避监管。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-0176-fa6e-c01c-868af7467e00.html
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根据民事诉讼法和有关司法解释，人民法院负责调查收集的证据包括( )以及人民法院认为应当由自己收集的其他证据。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-550e-22ac-c066-93a24d854e00.html
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农信机构对发现的重大案件线索，案发行社要成立调查组组织调查或者由属地审计中心（组）开展调查。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01ce-9d8e-c01c-868af7467e00.html
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银行业金融机构未经批准而设立分支机构，没有取得违法收入的，监管机构可以不予处罚。（ ）
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01a3-1e53-c01c-868af7467e00.html
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中国人民银行在( )领导下，制定和执行货币政策，防范和化解金融风险，维护金融稳定。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc15-416d-c017-aa54c409c700.html
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甘肃农信应合理确定外聘律师服务方式及费用，严格控制成本，杜绝无效益代理。（ ）
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内控合规部试题库（2000道）

对于具有下列情形之一的客户，各机构可直接将其风险等级确定为最高，而无需逐一对照上述风险要素及其指标进行评级（）

A、被列入我国发布或承认的应实施反洗钱监控措施名单

B、为外国政要或其亲属、关系密切人

C、多次涉及可疑交易报告，如1年内被上报3次及以上可疑交易报告

D、拒绝各机构依法开展的客户尽职调查工作

答案：ABCD

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相关题目
商业银行办理个人储蓄存款业务，应当遵循的原则是（ ）

A. 存款自愿

B. 取款自由

C. 存款有息

D. 为存款人保密

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甲公司借用乙公司的一套电子设备，在使用的过程中，不慎将某部件弄坏，于是甲公司向乙公司提出买下该套设备，乙公司同意以2万元的价格卖给甲公司。双方还口头约定在甲公司支付价款前，乙公司保留这套设备的所有权。在甲公司支付价款前，甲公司生产车间失火，造成该套设备被烧毁。该套设备灭失的风险应由甲公司承担，甲公司仍应支付2万元价款。
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高管层承担商业银行资本充足率管理的最终责任，确保商业银行在测算、衡量资本与业务发展匹配状况的基础上，制定合理的业务发展计划。
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审慎经营规则包括风险管理、内部控制、资本充足率、资产质量、信贷规模控制等内容。
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商业银行开展金融创新活动，应坚持合法合规的原则，遵守法律、行政法规和规章的规定。商业银行不得以金融创新为名，违反法律规定或变相逃避监管。
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根据民事诉讼法和有关司法解释，人民法院负责调查收集的证据包括( )以及人民法院认为应当由自己收集的其他证据。

A. 当事人及诉讼代理人因客观原因不能自行收集的证据

B. 当事人申请鉴定勘验的证据

C. 人民法院认为需要鉴定勘验的证据

D. 当事人提供的证据互相矛盾无法认定的证据

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农信机构对发现的重大案件线索，案发行社要成立调查组组织调查或者由属地审计中心（组）开展调查。
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银行业金融机构未经批准而设立分支机构，没有取得违法收入的，监管机构可以不予处罚。（ ）
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中国人民银行在( )领导下，制定和执行货币政策，防范和化解金融风险，维护金融稳定。

A. 国务院

B. 财政部

C. 国家发展改革委员会

D. 银监会

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甘肃农信应合理确定外聘律师服务方式及费用，严格控制成本，杜绝无效益代理。（ ）
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