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内控合规部试题库（2000道）

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内控合规部试题库（2000道）

题目内容

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多选题

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金融机构在反洗钱调查中的义务包括：（）

A、A、配合调查的义务

B、B、如实提供信息的义务

C、C、不得拒绝的义务

D、D、不得阻碍的义务

答案：ABCD

内控合规部试题库（2000道）

以下哪个不属于合规管理部门的职责（）。

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定金的数额由当事人约定，但不得超过主合同标的额的（）

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商业银行贷款，应当对保证人的偿还能力，抵押物、质物的权属和价值以及实现抵押权、质权的可行性进行严格审查。

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本证不仅是原告为了证明自己的诉讼请求所根据的事实而提供的证据，也包括被告为了证明答辩所根据的事实提供的证据。

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银行业金融机构违反审慎经营规则，逾期未改正的，经国务院银行业监督管理机构或者其省一级派出机构负责人批准，可以责令暂停部分业务、停止批准开办新业务。（）

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杨某与柳某之间订有买卖合同，约定杨某以30万元的对价购买柳某的一批货物且郑某为杨某的保证人，杨某同时提供价值10万元的汽车作为担保。后来杨某未如约支付货款，柳某放弃价值10万元的汽车担保，则在此范围内郑某免除担保责任。

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合规管理是一项核心的风险管理活动，应综合考虑合规风险与信用风险、（）、操作风险和其他风险的关联性，确保各项风险管理政策和程序的一致性。

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中国人民银行在执行货币政策中，不能运用的货币政策工具是( )。

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甲立有遗嘱,其内容为自己死后遗产全部由独生女儿乙继承。在一次事故中甲、乙同时遇难，甲当场死亡,乙在送往医院的途中死亡。乙的女儿丙，根据甲的遗嘱继承了甲的全部遗产.丙继承甲遗产的方式是（　　）。

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省、自治区、直辖市的人民代表大会制定的地方性法规,须报全国人大常委会和国务院进行的程序是（）。

题目内容

(

多选题

)

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内控合规部试题库（2000道）

金融机构在反洗钱调查中的义务包括：（）

A、A、配合调查的义务

B、B、如实提供信息的义务

C、C、不得拒绝的义务

D、D、不得阻碍的义务

答案：ABCD

相关题目

以下哪个不属于合规管理部门的职责（）。

A. 合规性审计

B. 合规审核

C. 合规计划的制定与执行

D. 合规培训

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定金的数额由当事人约定，但不得超过主合同标的额的（）

A. 5%

B. 10%

C. 20%

D. 30%

解析：根据《担保法》第九十一条，定金的数额由由当事人约定，但不得超过主合同标的额的20%

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商业银行贷款，应当对保证人的偿还能力，抵押物、质物的权属和价值以及实现抵押权、质权的可行性进行严格审查。

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本证不仅是原告为了证明自己的诉讼请求所根据的事实而提供的证据，也包括被告为了证明答辩所根据的事实提供的证据。

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A. 舆情风险

B. 案件风险

C. 市场风险

D. 资金风险

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中国人民银行在执行货币政策中，不能运用的货币政策工具是( )。

A. 确定中央银行基准利率

B. 向商业银行提供贷款

C. 在公开市场上买卖国债

D. 直接认购、包销国债

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A. 　　代位继承

B. 　　转继承

C. 　　第一顺位法定继承

D. 　　第二顺位法定继承

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省、自治区、直辖市的人民代表大会制定的地方性法规,须报全国人大常委会和国务院进行的程序是（）。

A. 批准

B. 审查

C. 备案

D. 同意

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