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内控合规部试题库(2000道)
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内控合规部试题库(2000道)
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《商业银行小企业授信工作尽职指引(试行)》要求:授信审查人员应出具书面审查意见,对授信审查意见负责;授信审批人员应出具审批意见,不对审批意见完全负责。

答案:B

内控合规部试题库(2000道)
国务院反洗钱行政主管部门为履行反洗钱资金监测职责,可以从国务院有关部门、机构获取所必需的信息,国务院有关部门、机构应当提供。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01f4-88e3-c01c-868af7467e00.html
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商业银行应当建立贯穿各级机构、覆盖所有业务和全部流程的( )和业务操作系统,及时、准确记录经营管理信息,确保信息的完整、连续、准确和可追溯。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cba4-a7e7-c017-aa54c409c700.html
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下列选项我国婚姻法不禁止的是(  ).
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民安置地公司依法取得某块土地的建设用地使用权并办理报建审批手续后,进行了房屋建设并已经完成了装修。对此,下列哪一选项是正确的?(  )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc50-69a7-c017-aa54c409c700.html
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各行社对本机构员工行为管理承担主体责任,应建立覆盖全面、授权明晰、()的员工行为管理体系,加强日常监督和考评。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc8c-2e57-c017-aa54c409c700.html
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内部控制评价程序一般包括( )等步骤。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-54c5-20b7-c066-93a24d854e00.html
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可疑交易以客户为监测单位,监测标准包括但不限于()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-5552-c502-c066-93a24d854e00.html
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下列关于银行资本作用的叙述不正确的是( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cb96-70d3-c017-aa54c409c700.html
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安全评估小组开展评估活动时,不得影响被评估单位的正常工作。对涉及的国家秘密、商业秘密,应当予以保密。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-0180-4b7d-c01c-868af7467e00.html
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对公人民币存款类业务的识别工作主体包括银行营业网点经办人员、经营部门负责人、其他相关业务人员等。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01e7-e4a4-c01c-868af7467e00.html
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内控合规部试题库(2000道)

《商业银行小企业授信工作尽职指引(试行)》要求:授信审查人员应出具书面审查意见,对授信审查意见负责;授信审批人员应出具审批意见,不对审批意见完全负责。

答案:B

内控合规部试题库(2000道)
相关题目
国务院反洗钱行政主管部门为履行反洗钱资金监测职责,可以从国务院有关部门、机构获取所必需的信息,国务院有关部门、机构应当提供。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01f4-88e3-c01c-868af7467e00.html
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商业银行应当建立贯穿各级机构、覆盖所有业务和全部流程的( )和业务操作系统,及时、准确记录经营管理信息,确保信息的完整、连续、准确和可追溯。

A. 会计信息系统

B. 风险信息系统

C. 管理信息系统

D. 合规信息系统

解析:根据《中国银监会关于印发商业银行内部控制指引的通知》(银监发〔2014〕40号),第二十七条:商业银行应当建立贯穿各级机构、覆盖所有业务和全部流程的管理信息系统和业务操作系统,及时、准确记录经营管理信息,确保信息的完整、连续、准确和可追溯。

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下列选项我国婚姻法不禁止的是(  ).

A.    包办婚姻

B.    买卖婚姻

C.    借婚姻索取财物

D. 结婚时男方送给女方彩礼

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民安置地公司依法取得某块土地的建设用地使用权并办理报建审批手续后,进行了房屋建设并已经完成了装修。对此,下列哪一选项是正确的?(  )

A. 民安置地公司因为享有建设用地使用权而取得了房屋所有权

B. 民安置地公司因为事实行为而取得了房屋所有权

C. 民安置地公司因为法律行为而取得了房屋所有权

D. 民安置地公司尚未进行房屋登记,因此未取得房屋所有权

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各行社对本机构员工行为管理承担主体责任,应建立覆盖全面、授权明晰、()的员工行为管理体系,加强日常监督和考评。

A. 奖惩结合

B. 教育为先

C. 制度为本

D. 相互制衡

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc8c-2e57-c017-aa54c409c700.html
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内部控制评价程序一般包括( )等步骤。

A. 评价准备

B. 评价方案

C. 评价实施

D. 评价报告

E. 评价反馈

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可疑交易以客户为监测单位,监测标准包括但不限于()

A. 客户身份

B. 客户行为

C. 交易特征

D. 账户特征

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-5552-c502-c066-93a24d854e00.html
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下列关于银行资本作用的叙述不正确的是( )。

A. 提供融资

B. 使银行免受损失

C. 维持市场信心

D. 限制银行业务过度扩张

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安全评估小组开展评估活动时,不得影响被评估单位的正常工作。对涉及的国家秘密、商业秘密,应当予以保密。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-0180-4b7d-c01c-868af7467e00.html
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对公人民币存款类业务的识别工作主体包括银行营业网点经办人员、经营部门负责人、其他相关业务人员等。

解析:对公人民币存款类业务客户身份识别主体包括银行营业网点经办人员、客户经理、经营部门负责人、其他相关业务人员

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