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内控合规部试题库(2000道)
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内控合规部试题库(2000道)
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判断题
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商业银行的操作风险管理政策和程序必须向银监会申报批准。

答案:B

内控合规部试题库(2000道)
根据《中华人民共和国行政诉讼法》和《中华人民共和国行政复议法》,银行业金融机构及其工作人员对监管机构的处罚决定不服的,可以申请行政复议,也可以向人民法院提起诉讼。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01a3-59b7-c01c-868af7467e00.html
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保存的信息资料涉及正在被反洗钱调查的可疑交易活动,且反洗钱调查工作在前款规定的最低保存期届满时仍未结束的,可按规定不再保存。
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员工行为准则关于与同业的关系,表述正确的是()?
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc90-f6e2-c017-aa54c409c700.html
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资产处置中收回的以物抵债资产属于( )
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商业银行应在内部组织并购贷款尽职调查和风险评估的专门团队,其专门团队的负责人应有( )以上并购从业经验。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cb65-8493-c017-aa54c409c700.html
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债权人不应向()申请宣告债务人破产还债
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-5512-5b07-c066-93a24d854e00.html
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人力资源部门负责洗钱风险管理的人才培养保障。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01f2-9d92-c01c-868af7467e00.html
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以下哪项不属于案发机构应对案件责任人员从重问责()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc9a-81ed-c017-aa54c409c700.html
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银行业监督管理机构对银行业金融机构的哪些活动进行非现场监管?( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc04-f9ff-c017-aa54c409c700.html
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部门或岗位职能调整的,由新的职能部门或岗位负责相关制度管理。工作移交时制度资料由原部门保管,未按规定移交造成不良后果的,由移交部门及相关人员承担责任。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-0185-f4de-c01c-868af7467e00.html
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内控合规部试题库(2000道)

商业银行的操作风险管理政策和程序必须向银监会申报批准。

答案:B

内控合规部试题库(2000道)
相关题目
根据《中华人民共和国行政诉讼法》和《中华人民共和国行政复议法》,银行业金融机构及其工作人员对监管机构的处罚决定不服的,可以申请行政复议,也可以向人民法院提起诉讼。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01a3-59b7-c01c-868af7467e00.html
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保存的信息资料涉及正在被反洗钱调查的可疑交易活动,且反洗钱调查工作在前款规定的最低保存期届满时仍未结束的,可按规定不再保存。

解析:应将其保存至反洗钱调查工作结束

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员工行为准则关于与同业的关系,表述正确的是()?

A. 与同业人员接触时,共同分享农合机构客户信息和尚未公开的数据信息、决策信息等重大内部信息或商业秘密

B. 根据需要,利用同业关系取得同业内部信息信息

C. 尊重同业,不得发表贬低、诋毁、损害同业人员及同业人员所在机构声誉的言论,不得捏造、传播谣言,或对同业人员进行侮辱、恐吓和诽谤

D. 在同产品竞争时,可适当发表贬低同业人员及同业人员所在机构声誉的言论

解析:尊重同业,不得发表贬低、诋毁、损害同业人员及同业人员所在机构声誉的言论,不得捏造、传播谣言,或对同业人员进行侮辱、恐吓和诽谤

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资产处置中收回的以物抵债资产属于( )

A. 债权资产

B. 实物类资产

C. 股权类资产

D. 其他资产

解析:根据《金融不良资产评估指导意见(试行)》第十八条规定,实物类资产主要包括收购的以物抵贷资产、资产处置中收回的以物抵债资产、受托管理的实物资产及其所产生的权益,以及其他能实现债权清偿权利的实物资产。

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商业银行应在内部组织并购贷款尽职调查和风险评估的专门团队,其专门团队的负责人应有( )以上并购从业经验。

A. 2年

B. 3年

C. 4年

D. 5年

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债权人不应向()申请宣告债务人破产还债

A. 破产财产所在地法院

B. 债务人主管部门所在地法院

C. 债务人所在地法院

D. 债权人会议与清算组依照法律规定约定的法院

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人力资源部门负责洗钱风险管理的人才培养保障。

解析:人力资源保障

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以下哪项不属于案发机构应对案件责任人员从重问责()。

A. 发生重大案件的

B. 对一年内发生的两起以上案件负有责任的

C. 管理严重失职,内部控制严重失效,导致案件发生的

D. 以上选项都不是

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银行业监督管理机构对银行业金融机构的哪些活动进行非现场监管?( )

A. 对银行业金融机构的风险状况进行非现场监管

B. 对银行业金融机构的业务活动及其风险状况进行非现场监管

C. 对银行业金融机构的业务经营活动进行非现场监管

D. 对银行业金融机构的所有业务活动进行非现场监管

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc04-f9ff-c017-aa54c409c700.html
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部门或岗位职能调整的,由新的职能部门或岗位负责相关制度管理。工作移交时制度资料由原部门保管,未按规定移交造成不良后果的,由移交部门及相关人员承担责任。( )

解析:根据《关于印发甘肃省农村合作金融机构制度管理基本规范的通知》(甘信联党发〔2019〕46号),第八条:部门或岗位职能调整的,由新的职能部门或岗位负责相关制度管理。工作移交时制度资料应一并移交,未按规定移交造成不良后果的,由移交部门及相关人员承担责任。

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-0185-f4de-c01c-868af7467e00.html
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