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内控合规部试题库(2000道)
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内控合规部试题库(2000道)
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判断题
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商业银行向客户提供的所有可能影响客户投资决策的材料,商业银行销售的各类投资产品介绍,以及商业银行对客户投资情况的评估和分析等,不应包含相应的风险揭示内容。

答案:B

内控合规部试题库(2000道)
根据我国《中华人民共和国反洗钱法》规定,由哪个部门负责涉及追究洗钱罪的司法协助?( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-ccc0-735b-c017-aa54c409c700.html
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当事人约定由债务人向第三人履行债务,债务人未向第三人履行债务或者履行债务不符合约定的,应当向 ( )承担违约责任。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc32-6f6a-c017-aa54c409c700.html
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某村处在草原地区,经勘探,发现该村周边草原下蕴藏着一座煤矿。根据我国现行宪法,下列关于草原和煤矿所有权的表述,正确的是( )。
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按照我国宪法规定,全国人大常委会对国务院的违宪决定有权( ) 。
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根据现行宪法规定,我国监督宪法实施的机关有( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-54f1-621e-c066-93a24d854e00.html
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对被评估单位有监管职责的公安机关的治安(内保)部门应当在接到评估报告之日起( )工作日内,对评估中发现的治安隐患制作《责令限期整改通知书》,加盖县级以上公安机关印章后送达被评估单位,并随时督促整改。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cb87-906d-c017-aa54c409c700.html
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中国人民银行货币政策委员会应当在哪些方面发挥重要作用? ( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-5501-488a-c066-93a24d854e00.html
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同业拆借,应当遵守中国人民银行的规定,禁止利用拆入资金( )
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若行为人实施洗钱罪规定的上游七类犯罪后,再实施洗钱行为,不属于数罪并罚,仅以洗钱罪论,并加重处罚。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01c0-094d-c01c-868af7467e00.html
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贷款公司由()全额出资设立
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题目内容
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判断题
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内控合规部试题库(2000道)

商业银行向客户提供的所有可能影响客户投资决策的材料,商业银行销售的各类投资产品介绍,以及商业银行对客户投资情况的评估和分析等,不应包含相应的风险揭示内容。

答案:B

内控合规部试题库(2000道)
相关题目
根据我国《中华人民共和国反洗钱法》规定,由哪个部门负责涉及追究洗钱罪的司法协助?( )

A. 中国人民银行

B. 公安部门

C. 司法部门

D. 检察部门

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-ccc0-735b-c017-aa54c409c700.html
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当事人约定由债务人向第三人履行债务,债务人未向第三人履行债务或者履行债务不符合约定的,应当向 ( )承担违约责任。

A. 债务人

B. 债权人

C. 第三人

D. 债务人和第三人

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某村处在草原地区,经勘探,发现该村周边草原下蕴藏着一座煤矿。根据我国现行宪法,下列关于草原和煤矿所有权的表述,正确的是( )。

A. 草原及煤矿都属于该村集体所有

B. 草原只能属于该村集体所有

C. 煤矿可以属于该村集体所有

D. 草原可以属于该村集体所有,煤矿只能属于国家所有

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按照我国宪法规定,全国人大常委会对国务院的违宪决定有权( ) 。

A. 改变

B. 撤销

C. 改变或撤销

D. 发回重议

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根据现行宪法规定,我国监督宪法实施的机关有( )。

A. 全国人民代表大会

B. 全国人大常委会

C. 国家监察委员会

D. 最高人民检察院

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对被评估单位有监管职责的公安机关的治安(内保)部门应当在接到评估报告之日起( )工作日内,对评估中发现的治安隐患制作《责令限期整改通知书》,加盖县级以上公安机关印章后送达被评估单位,并随时督促整改。

A. 两个

B. 三个

C. 四个

D. 七个

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cb87-906d-c017-aa54c409c700.html
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中国人民银行货币政策委员会应当在哪些方面发挥重要作用? ( )

A. 国家宏观调控

B. 财政政策

C. 货币政策制定

D. 货币政策调整

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同业拆借,应当遵守中国人民银行的规定,禁止利用拆入资金( )

A. 发放固定资产贷款或者用于投资

B. 用于弥补票据结算头寸的不足

C. 用于弥补联行汇差头寸的不足

D. 解决临时性周转资金的需要

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cbe7-c54b-c017-aa54c409c700.html
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若行为人实施洗钱罪规定的上游七类犯罪后,再实施洗钱行为,不属于数罪并罚,仅以洗钱罪论,并加重处罚。

解析:行为人实施洗钱罪上游犯罪后,再实施洗钱行为的,应当以上游犯罪及洗钱罪数罪并罚。

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01c0-094d-c01c-868af7467e00.html
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贷款公司由()全额出资设立

A. 自然人

B. 境内非银行金融机构

C. 单个境内外银行

D. 境内非金融机构

解析:根据《中国银监会农村中小金融机构行政许可事项实施办法》第三十四条,贷款公司由单个境内外银行全额出资设立。

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