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内控合规部试题库（2000道）
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内控合规部试题库（2000道）
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商业银行应当建立严格的授信风险垂直管理体制，对授信实行统一管理。

答案：A

内控合规部试题库（2000道）
《中国人民银行关于加强开户管理及可疑交易报告后续控制措施的通知》（银发〔2017〕117号）规定，客户出现不配合客户身份识别、有组织或同时分批开户等情形，银行业机构有权（）。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-ccdb-5074-c017-aa54c409c700.html
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共同犯罪是指（ ）以上共同故意犯罪。
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农信机构被其他金融管理机构、执法部门处罚停产停业、吊销有关许可证、吊销营业执照或取消业务种类，应24小时内向监管部门报突发事件。
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银行机构同一系统内有3名以上董事（理事）、监事、高级管理人员、其他重要部门（岗位）人员同时或相继被有权机关采取强制措施、失联失踪或不明原因死亡等，应向政府部门报突发事件。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01d8-e19d-c01c-868af7467e00.html
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农信机构（法人）董事长、行长（总经理）、监事长、高级管理人员被有权机关采取强制措施、失联失踪或不明原因死亡等应于24小时内向监管部门报突发事件。
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《甘肃农信涉刑案件防控工作管理办法（试行）》规定：理（董）事会承担案防工作的（）。
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()为抵押权人
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对反洗钱监测系统筛选出的可疑案例，确认为可疑的，应当在可疑交易报告理由中完整记录对客户身份特征、（）或行为特征的分析过程
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客户反映非自身原因账户资金状态出现异常的情形属于案件风险事件。
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以下哪种犯罪是洗钱罪常见上游犯罪（ ）
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题目内容
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判断题
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内控合规部试题库（2000道）

商业银行应当建立严格的授信风险垂直管理体制，对授信实行统一管理。

答案：A

内控合规部试题库（2000道）
相关题目
《中国人民银行关于加强开户管理及可疑交易报告后续控制措施的通知》（银发〔2017〕117号）规定，客户出现不配合客户身份识别、有组织或同时分批开户等情形，银行业机构有权（）。

A. 拒绝开户

B. 拒绝办理业务

C. 上报可疑交易

D. 调高客户风险等级

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共同犯罪是指（ ）以上共同故意犯罪。

A. 三人

B. 四人

C. 二人

D. 三人

解析：《中华人民共和国刑法》第二十五条

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农信机构被其他金融管理机构、执法部门处罚停产停业、吊销有关许可证、吊销营业执照或取消业务种类，应24小时内向监管部门报突发事件。
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银行机构同一系统内有3名以上董事（理事）、监事、高级管理人员、其他重要部门（岗位）人员同时或相继被有权机关采取强制措施、失联失踪或不明原因死亡等，应向政府部门报突发事件。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01d8-e19d-c01c-868af7467e00.html
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农信机构（法人）董事长、行长（总经理）、监事长、高级管理人员被有权机关采取强制措施、失联失踪或不明原因死亡等应于24小时内向监管部门报突发事件。
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《甘肃农信涉刑案件防控工作管理办法（试行）》规定：理（董）事会承担案防工作的（）。

A. 最终责任

B. 第一责任

C. 最终责任

D. 全部责任

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()为抵押权人

A. 第三人

B. 债务人

C. 债权人

D. 担保人

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对反洗钱监测系统筛选出的可疑案例，确认为可疑的，应当在可疑交易报告理由中完整记录对客户身份特征、（）或行为特征的分析过程

A. 交易特征

B. 账户特征

C. 客户交易

D. 账户交易

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客户反映非自身原因账户资金状态出现异常的情形属于案件风险事件。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01d5-4a68-c01c-868af7467e00.html
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以下哪种犯罪是洗钱罪常见上游犯罪（ ）

A. 贪污贿赂犯罪

B. 破坏金融管理秩序犯罪

C. 金融诈骗犯罪

D. 黑社会性质的组织犯罪

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