APP下载
首页
>
职业技能
>
内控合规部试题库(2000道)
搜索
内控合规部试题库(2000道)
题目内容
(
判断题
)
商业银行应当严格按照会计制度办理基金账务核算,正确反映资金往来活动,并定期与基金管理人等有关当事人就基金投资证券的种类、数量等进行核对。

答案:A

内控合规部试题库(2000道)
向人民法院请求保护民事权利的诉讼时效期间为( )。法律另有规定的,依照其规定
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc30-59cf-c017-aa54c409c700.html
点击查看题目
根据《甘肃农信涉刑案件防控工作管理办法(试行)》,()下设案件防控工作领导小组。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cca8-4dcb-c017-aa54c409c700.html
点击查看题目
法人金融机构洗钱风险管理应当遵循的原则不包括()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-ccec-e751-c017-aa54c409c700.html
点击查看题目
义务机构应当加强对非自然人客户的身份识别,在建立或者维持业务关系时,采取合理措施了解非自然人客户的业务性质与股权或者控制权结构,了解相关的受益所有人信息。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01f5-ad8f-c01c-868af7467e00.html
点击查看题目
银团贷款存续期间,银团贷款成员原则上不得在银团之外向同一项目提供有损银团其他成员利益的贷款或其他授信。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-016c-e6f2-c01c-868af7467e00.html
点击查看题目
银行工作人员在得知客户资金是走私犯罪活动所得时,下列说法正确的是( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc6a-638a-c017-aa54c409c700.html
点击查看题目
《甘肃农信涉刑案件防控工作管理办法(试行)》规定:理(董)事会承担案防工作的()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc8a-05e3-c017-aa54c409c700.html
点击查看题目
关于居住权消灭,错误的是()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc42-506f-c017-aa54c409c700.html
点击查看题目
中国人民银行的行长、副行长及其他工作人员可以在其他金融机构、企业、基金会兼职。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01a6-87aa-c01c-868af7467e00.html
点击查看题目
《商业银行小企业授信工作尽职指引(试行)》要求:授信审查人员应出具书面审查意见,对授信审查意见负责;授信审批人员应出具审批意见,不对审批意见完全负责。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-016c-07ee-c01c-868af7467e00.html
点击查看题目
首页
>
职业技能
>
内控合规部试题库(2000道)
题目内容
(
判断题
)
手机预览
内控合规部试题库(2000道)

商业银行应当严格按照会计制度办理基金账务核算,正确反映资金往来活动,并定期与基金管理人等有关当事人就基金投资证券的种类、数量等进行核对。

答案:A

内控合规部试题库(2000道)
相关题目
向人民法院请求保护民事权利的诉讼时效期间为( )。法律另有规定的,依照其规定

A. 一年

B. 两年

C. 三年

D. 四年

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc30-59cf-c017-aa54c409c700.html
点击查看答案
根据《甘肃农信涉刑案件防控工作管理办法(试行)》,()下设案件防控工作领导小组。

A. 理(董)事会

B. 监事会

C. 高级管理层

D. 合规管理部门

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cca8-4dcb-c017-aa54c409c700.html
点击查看答案
法人金融机构洗钱风险管理应当遵循的原则不包括()

A. 公开性原则

B. 全面性原则

C. 匹配性原则

D. 有效性原则

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-ccec-e751-c017-aa54c409c700.html
点击查看答案
义务机构应当加强对非自然人客户的身份识别,在建立或者维持业务关系时,采取合理措施了解非自然人客户的业务性质与股权或者控制权结构,了解相关的受益所有人信息。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01f5-ad8f-c01c-868af7467e00.html
点击查看答案
银团贷款存续期间,银团贷款成员原则上不得在银团之外向同一项目提供有损银团其他成员利益的贷款或其他授信。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-016c-e6f2-c01c-868af7467e00.html
点击查看答案
银行工作人员在得知客户资金是走私犯罪活动所得时,下列说法正确的是( )。

A. 可以为其提供资金账户

B. 可以为其将财产转换为金融票据

C. 可以为其将资金汇往境外

D. 以上三种做法都不合法

解析:洗钱罪是指明知是毒品犯罪、黑社会性质的组织犯罪、恐怖活动犯罪、走私犯罪、贪污贿赂犯罪、破坏金融管理秩序犯罪、金融诈骗犯罪的所得及其产生的收益,为掩饰、隐瞒其性质和来源而提供资金账户,协助将财产转换为现金、金融票据、有价证券,通过转账或者其他结算方式协助资金转移,协助将资金汇往境外,或者以其他方式掩饰、隐瞒犯罪所得及其收益的来源和性质的行为。根据《中华人民共和国刑法》第191条的规定,犯本罪的,有下列行为之一的,没收实施以上犯罪的所得及其产生的收益,处5年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处洗钱数额5%以上20%以下罚金;情节严重的,处5年以上10年以下有期徒刑,并处洗钱数额5%以上20%以下罚金:①提供资金账户的;②协助将财产转换为现金、金融票据、有价证券的;③通过转账或者其他结算方式协助资金转移的;④协助将资金汇往境外的;⑤以其他方法掩饰、隐瞒犯罪所得及其收益的来源和性质的。本题中,A选项、B选项、C选项均不合法。故本题选D。

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc6a-638a-c017-aa54c409c700.html
点击查看答案
《甘肃农信涉刑案件防控工作管理办法(试行)》规定:理(董)事会承担案防工作的()。

A. 最终责任

B. 第一责任

C. 最终责任

D. 全部责任

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc8a-05e3-c017-aa54c409c700.html
点击查看答案
关于居住权消灭,错误的是()

A. 居住权期限届满,居住权消灭

B. 居住权人死亡,居住权消灭

C. 居住权消灭,登记自动注销

D. 居住权消灭的, 应当及时办理注销登记

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc42-506f-c017-aa54c409c700.html
点击查看答案
中国人民银行的行长、副行长及其他工作人员可以在其他金融机构、企业、基金会兼职。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01a6-87aa-c01c-868af7467e00.html
点击查看答案
《商业银行小企业授信工作尽职指引(试行)》要求:授信审查人员应出具书面审查意见,对授信审查意见负责;授信审批人员应出具审批意见,不对审批意见完全负责。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-016c-07ee-c01c-868af7467e00.html
点击查看答案
试题通小程序
试题通app下载