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内控合规部试题库(2000道)
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内控合规部试题库(2000道)
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判断题
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商业银行应当确保会计工作的独立性,对违法或违规的会计业务,会计部门、会计人员可先行办理,然后向上级机构报告,由上级机构决定是否更正。

答案:B

内控合规部试题库(2000道)
以下属于严重异常行为线索的是?
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-553c-a008-c066-93a24d854e00.html
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中国人民银行会同中国银行业监督管理委员会、中国证券监督管理委员会、中国保险监督管理委员会指导金融行业自律组织制定本行业的反洗钱工作指引
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-020a-db9f-c01c-868af7467e00.html
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以下哪项属于科技信息条线负面清单()?
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc8f-eaa9-c017-aa54c409c700.html
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惩罚性赔偿,是加害人给付受害人超过其实际损害数额的一种金钱赔偿。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01af-5f8c-c01c-868af7467e00.html
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审慎经营规则包括风险管理、内部控制、资本充足率、资产质量、信贷规模控制等内容。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01a0-bbe4-c01c-868af7467e00.html
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我国《公司法》中关于非货币出资不得高估作价的规定.关于非货币出资的实际价额显著低于公司章程所定价额时股东责任的规定,体现了我国公司资本制度的( )特点。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cbbc-c39b-c017-aa54c409c700.html
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对于特定的反洗钱违法行为,金融机构的直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员也应当被追究法律责任。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01fd-db50-c01c-868af7467e00.html
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各行社对本机构员工行为管理承担主体责任,应建立覆盖全面、授权明晰、()的员工行为管理体系,加强日常监督和考评。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc8c-2e57-c017-aa54c409c700.html
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甘肃农信机构对律师违约或因过错形成损失的,应要求律师事务所或律师承担()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-550a-51a1-c066-93a24d854e00.html
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银行机构同一系统内有5名以上董事(理事)、监事、高级管理人员、其他重要部门(岗位)人员同时或相继被有权机关采取强制措施、失联失踪或不明原因死亡等,应向监管部门报突发事件。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01da-e1c3-c01c-868af7467e00.html
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内控合规部试题库(2000道)
题目内容
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判断题
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内控合规部试题库(2000道)

商业银行应当确保会计工作的独立性,对违法或违规的会计业务,会计部门、会计人员可先行办理,然后向上级机构报告,由上级机构决定是否更正。

答案:B

内控合规部试题库(2000道)
相关题目
以下属于严重异常行为线索的是?

A. 参与或介绍民间借贷、非法集资

B. 为他人大额借贷提供见证、担保和其他便利,甚至被追诉、涉诉

C. 利用本人、亲属或他人信用卡大额套现

D. 存在违规查询、倒卖、散布客户信息资料

E. 经常性弄虚作假等

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中国人民银行会同中国银行业监督管理委员会、中国证券监督管理委员会、中国保险监督管理委员会指导金融行业自律组织制定本行业的反洗钱工作指引
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-020a-db9f-c01c-868af7467e00.html
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以下哪项属于科技信息条线负面清单()?

A. 严禁以权谋私、吃、拿、卡、要、报

B. 严禁违规携带移动存储设备、便携式计算机进入机房敏感重要区域

C. 严禁未经批准私自转借、摘抄、录制、复印审计资料获奖资料、复印件带离办公场所

D. 严禁问题定性避重就轻

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惩罚性赔偿,是加害人给付受害人超过其实际损害数额的一种金钱赔偿。
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审慎经营规则包括风险管理、内部控制、资本充足率、资产质量、信贷规模控制等内容。
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我国《公司法》中关于非货币出资不得高估作价的规定.关于非货币出资的实际价额显著低于公司章程所定价额时股东责任的规定,体现了我国公司资本制度的( )特点。

A. 资本法定

B. 强调公司必须有相当的财产与其资本总额相维持

C. 强调公司资本不得任意变更

D. 股票发行价格不得低于票面金额

解析:我国《公司法》中关于非货币出资不得高估作价的规定,关于非货币出资的实际价额显著低于公司章程所定价额时股东责任的规定,关于股票发行价格不得低于票面金额的规定。均体现了强调公司必须有相当的财产与其资本总额相维持的精神。D选项本身正确,但不符合题意。

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对于特定的反洗钱违法行为,金融机构的直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员也应当被追究法律责任。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01fd-db50-c01c-868af7467e00.html
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各行社对本机构员工行为管理承担主体责任,应建立覆盖全面、授权明晰、()的员工行为管理体系,加强日常监督和考评。

A. 奖惩结合

B. 教育为先

C. 制度为本

D. 相互制衡

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc8c-2e57-c017-aa54c409c700.html
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甘肃农信机构对律师违约或因过错形成损失的,应要求律师事务所或律师承担()。

A. 赔礼道歉

B. 书面检讨

C. 违约责任

D. 赔偿责任

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-550a-51a1-c066-93a24d854e00.html
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银行机构同一系统内有5名以上董事(理事)、监事、高级管理人员、其他重要部门(岗位)人员同时或相继被有权机关采取强制措施、失联失踪或不明原因死亡等,应向监管部门报突发事件。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01da-e1c3-c01c-868af7467e00.html
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