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内控合规部试题库(2000道)
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内控合规部试题库(2000道)
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商业银行应当实行会计差错责任人追究制度,发生重大会计差错、舞弊或案件,除对直接责任人、员追究责任外,机构负责人和分管会计的负责人也应当承担相应的责任。

答案:A

内控合规部试题库(2000道)
高管层负责审议商业银行的年度经营计划和投资方案。除一般银行业务范围内的投资外,重大投资应当获得高管层的批准。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-017d-178e-c01c-868af7467e00.html
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严禁以虚列利息支出、佣金手续费、业务及管理费、赔付退保支出等套取资金设立“小金库”。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-018b-45f1-c01c-868af7467e00.html
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乙花2万元向甲购买假币,后发现是一堆白纸。由于购买假币的行为是违法的,乙不是诈骗罪的受害人,甲不成立诈骗罪
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01c9-bea6-c01c-868af7467e00.html
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伪造货币罪中的“货币”,包括在国内流通的人民币、在国内可兑换的境外货币,以及正在流通的境外货币
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01c7-9507-c01c-868af7467e00.html
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法人金融机构应当持续开展各类反洗钱宣传和培训,促进洗钱风险管理文化得到充分传导,全面提高()的反洗钱知识、技能和意识
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-ccf3-274b-c017-aa54c409c700.html
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可疑交易以账户为监测单位。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01f6-3080-c01c-868af7467e00.html
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自查发现、主动揭露案件的,应当给予( )处理
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cbae-66c2-c017-aa54c409c700.html
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流动资金贷款不得用于( )等投资,不得用于国家禁止生产、经营的领域和用途。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cb79-acf4-c017-aa54c409c700.html
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根据《甘肃省农村合作金融机构员工行为管理办法(试行)》,省农信联社各部门及各行社内设部门、营业网点负责人,要掌握员工思想动态和日常行为表现等相关情况。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01db-545c-c01c-868af7467e00.html
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商业银行应按照( )高于其他贷款种类的原则建立相应的并购贷款管理制度和管理信息系统,确保业务流程、内控制度以及管理信息系统能够有效地识别、计量、监测和控制并购贷款的风险。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cb64-ba4f-c017-aa54c409c700.html
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内控合规部试题库(2000道)

商业银行应当实行会计差错责任人追究制度,发生重大会计差错、舞弊或案件,除对直接责任人、员追究责任外,机构负责人和分管会计的负责人也应当承担相应的责任。

答案:A

内控合规部试题库(2000道)
相关题目
高管层负责审议商业银行的年度经营计划和投资方案。除一般银行业务范围内的投资外,重大投资应当获得高管层的批准。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-017d-178e-c01c-868af7467e00.html
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严禁以虚列利息支出、佣金手续费、业务及管理费、赔付退保支出等套取资金设立“小金库”。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-018b-45f1-c01c-868af7467e00.html
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乙花2万元向甲购买假币,后发现是一堆白纸。由于购买假币的行为是违法的,乙不是诈骗罪的受害人,甲不成立诈骗罪

解析:乙想购买假币,但是甲以白纸冒充假币,欺骗乙,从而骗取乙2万元,甲的行为成立诈骗罪,即诈骗不法原因给付物的,仍然成立诈骗罪。当然,乙购买假币的行为属于不能犯,是否成立犯罪,理论上也有不同观点,有的主张不能犯未遂,有的主张属于不可罚的不能犯(通说)。

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伪造货币罪中的“货币”,包括在国内流通的人民币、在国内可兑换的境外货币,以及正在流通的境外货币

解析:2010年5月7日最高人民检察院、公安部《关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)》第19条规定,伪造货币本规定中的“货币”是指流通的以下货币:(一)人民币(含普通纪念币、贵金属纪念币)、港元、澳门元、新台币;(二)其他国家及地区的法定货币。基于世界主义的立场,伪造正在流通的境外货币,即使该境外货币不可在国内市场流通或者兑换,同样构成伪造货币罪。

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法人金融机构应当持续开展各类反洗钱宣传和培训,促进洗钱风险管理文化得到充分传导,全面提高()的反洗钱知识、技能和意识

A. 业务人员

B. 反洗钱岗位人员

C. 洗钱风险管理人员

D. 全体员工

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可疑交易以账户为监测单位。

解析:客户

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01f6-3080-c01c-868af7467e00.html
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自查发现、主动揭露案件的,应当给予( )处理

A. 从重

B. 从轻

C. 免责

D. 从严

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流动资金贷款不得用于( )等投资,不得用于国家禁止生产、经营的领域和用途。

A. 固定资产、股权

B. 固定资产、扩大再生产

C. 股权、扩大再生产

D. 固定资产

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根据《甘肃省农村合作金融机构员工行为管理办法(试行)》,省农信联社各部门及各行社内设部门、营业网点负责人,要掌握员工思想动态和日常行为表现等相关情况。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01db-545c-c01c-868af7467e00.html
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商业银行应按照( )高于其他贷款种类的原则建立相应的并购贷款管理制度和管理信息系统,确保业务流程、内控制度以及管理信息系统能够有效地识别、计量、监测和控制并购贷款的风险。

A. 管理强度

B. 管理内容

C. 管理水平

D. 管理方式

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